关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知
2002年1月22日 证监基金字［2002］4号
各基金管理公司、各有关机构：
为完善证券投资基金（以下简称“基金”）发行设立审核制度，规范基金的发行设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）及其他有关规定，现就基金发行设立审核程序有关事项通知如下：
一、基金的发行设立须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。
二、符合《暂行办法》规定条件、申请发行设立封闭式基金的机构（以下简称“发起人”），应当签署基金发起设立协议，由各发起人授权基金管理公司具体办理基金发行设立申请事宜；符合《试点办法》规定条件、申请发行设立开放式基金的，由基金管理公司具体办理基金发行设立事宜。
发起人及基金管理公司应当保证所报送的基金发行设立申请材料真实、准确、完整、合规。
二、基金发行设立申请与审核程序如下：
（一）基金管理公司按照《关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知》附件一、二所规定的内容向中国证监会报送基金设立申请材料。经审查，申请材料齐备的，且无法律、行政法规和中国证监会规定不予受理情形的，中国证监会正式受理其申请；不予受理的，书面通知基金管理公司，说明理由。
中国证监会认为必要时，对于发行设立开放式基金的申请，或者其他具有创新性质的基金产品，组织有关专家对基金管理公司及其相关当事人在公司治理、内部合规控制制度和技术系统建设等方面进行现场检查，根据现场检查的结果，书面通知基金管理公司是否受理基金发行设立的申请。
（二）中国证监会正式受理申报材料的，由相关业务部门进行审核。同时根据基金从业人员资格管理的有关规定，对基金管理公司的高级管理人员和拟任基金经理最近一年内执业操守情况进行检查。
（三）中国证监会在基金发行设立审核过程中，实行专家咨询委员会（以下简称“咨询委员会”）评议制度，有关咨询意见供基金管理公司及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际惯例，审阅基金发行设立申报材料，并重点就基金治理结构、相关当事人内部合规控制制度、基金品种设计方案、有关基金发行工作的组织方案等内容提出咨询意见。咨询委员会会议在业务部门审核工作结束后召开。
（四）中国证监会自正式受理基金发行设立申报材料之日起60个工作日内（不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、暂停审核或者不予批准的决定。决定批准的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知基金管理公司，并说明理由。对暂停审核的，在暂停审核的情形消除后，中国证监会作出恢复审核的决定，并书面通知基金管理公司。基金管理公司有义务将相关通知内容告知相关当事人。
三、根据《暂行办法》第七条第（五）款及《试点办法》第七条规定，有下列情形之一的，有关基金发行设立的申报材料将不予受理：
1.公司已提交有关核准重大变更事项的申报材料，尚未获得核准的；
2.公司或基金发起人等主要当事人因涉嫌违反证券法规被立案调查，尚未结案的；
3.因公司高级管理层变动、与公司有关的诉讼、仲裁等重大事件，可能或已经对所管理的基金运作造成不良影响的。
4.公司或基金发起人等主要当事人收到我会业务部门提交的管理建议书或自律建议书，尚未反馈意见或者未采取改进行动的；
5.公司提交的封闭式基金发行（或扩募）申请已获批准，但尚未实施该封闭式基金首次发行（或扩募）活动，其下一次提交封闭式基金发行设立申报材料的日期与前次封闭式基金发行活动结束日期，间隔不满6个月的；
6.公司提交的申报材料内容有重大遗漏，需要公司或基金发起人等主要当事人就相关事实补充说明的；
7.中国证监会规定的其他情形。
四、根据《暂行办法》及有关规定，在审核过程中出现本通知第三条第1、2、3、4、6情形之一的，有关基金发行设立的申报材料将暂停审核。
五、经审核有充分证据表明基金管理公司及其相关当事人的条件不符合《暂行办法》第七条或者《试点办法》第五条规定的，其发行设立基金的申请不予批准。
六、基金发行设立的审核涉及中国证监会派出机构职能的有关事宜，另行通知。
关于发布“优质超高产农作物新品种培育”重大专项第一批课题申请指南的通知
科技部农村与社会发展司
关于发布“优质超高产农作物新品种培育”重大专项第一批课题申请指南的通知
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各有关单位：
为依靠科技进步加速农业结构调整、增加农民收入、提高农业国际竞争力，建立我国农作物现代高效育种创新和产业化体系，选育一批优质、超高产、抗病虫的大宗农作物新品种（组合），推动和引导我国农作物品种加速向优质化、杂优化、专用化发展，推动种子企业创新能力的建设，加速我国种业技术升级，科技部决定启动实施"十五"国家863计划"优质超高产农作物新品种培育"重大专项。为充分调动地方政府、企业、科研院所和高等院校的积极性，依据科技部的有关科技项目管理办法，拟对本专项的第一批课题"现代高效农作物育种技术研究"进行公开申报。
申报工作自本通知公布之日起开始，欲申报单位须根据《申请指南》要求参与申报活动。《申请指南》可向科技部农村中心索取，或从科技部和863网站上直接下载（网址：http://www.most.gov.cn，http://www.863.org.cn）。申请书受理截止日期为10月25日，逾期不予受理。
联系人及咨询电话：
科技部农村中心 崔玉亭 邱宏伟 （010）68511865
科技部农社司 蒋茂森 郭志伟 （010）68512651
科技部农村与社会发展司
二○○二年十月十四日
附件：
育种专项申请指南
安徽省关闭整顿小煤矿验收办法
安徽省煤炭工业局 安徽省国土资源厅 安徽省工商行政管
安徽省关闭整顿小煤矿验收办法
为切实抓好我省关闭整顿小煤矿的验收工作，现按照《国务院办公厅关于关闭国有煤矿矿办小井和乡镇煤矿停产整顿的紧急通知》（国办发明电〔２００１〕２５号）和《国务院办公厅关于进一步做好关闭整顿小煤矿和煤矿安全生产工作的通知》（国办发〔２００１〕６８号）要求，根据《中华人民共和国矿产资源法》、（中华人民共和国煤炭法》、《中华人民共和国大气污染防治法》和《中华人民共和国矿山安全法》等法律法规，结合我省实际，特制定本办法。
一、适用范围
本办法适用于关闭小煤矿和整顿小煤矿恢复生产的验收。关闭小煤矿是指根据国务院办公厅国办发明电〔２００１〕２５号文确定和国办发〔２００１〕６８号文重申的属于“四个一律关闭”的煤矿，即国有煤矿矿办小井、国有煤矿矿区范围内的小煤矿、不具备基本安全生产条件的各类小煤矿、“四证” （即采矿许可证、煤炭生产许可证、营业执照和矿长资格证书）不全以及生产高灰高硫煤炭（灰分超过 ４０％、含硫超过 ３％）的小煤矿。整顿小煤矿是指应予关闭之外的所有小煤矿。
二、关闭小煤矿的验收合格条件
１、煤炭管理部门撤销了开办煤矿企业的批准文件，并在市县级新闻媒介上发布公告；
２、国土资源、煤炭管理、工商行政管理部门分别注销了（采矿许可证》、《煤炭生产许可证》和《营业执照》；
３、生产、基建技术资料和地质资料已上缴煤炭管理部门；
４、火工品由当地公安部门按照国家有关规定进行了清理和统一处理，并撤销火工品供应证件；
５、矿井生产设施和供电、通讯线路、供水管路全部拆除；
６、矿井井筒毁闭、填实，井口场地得到平整，并按要求恢复地表植被或复垦；
７、从业人员全部遣散。
三、整顿小煤矿恢复生产申请验收的前提条件
各县（含县级市、区，下同）和煤炭企业（集团）公司凡有“四个一律关闭”的小煤矿，必须于２００１年１０月底前全部关闭，并按照本办法规定的验收条件进行验收合格后，方可进行整顿小煤矿恢复生产的验收工作。验收标准按省煤炭工业局等４部门制定的《安徽省整顿小煤矿恢复生产验收标准》执行。
四、验收工作的组织实施及各部门职责
１、关闭小煤矿的验收
矿办小井和其它小煤矿关闭，分别由煤炭企业（集团）公司和所在县人民政府组织实施，由市人民政府负责组织验收，验收情况报省人民政府，由省人民政府组织抽查。
２、整顿小煤矿恢复生产的验收
整顿小煤矿恢复生产的验收工作由省人民政府统一领导，并组织实施，乡（含镇，下同）、县、市和省人民政府分级负责，并逐级分别组织初验、验收。审核和审批。各级人民政府组织煤炭管理、国土资源、工商行政管理、劳动和社会保障、公安、监察、环保、经贸等部门和煤矿安全监察机构参加验收工作。
３、各部门验收的内容和职责
国土资源部门：主要负责验收整顿小煤矿资源利用是否合理；矿业开采秩序是否良好，是否在采矿许可证规定的矿区范围内开采，有无越层越界开采行为；是否存在采矿权人以承包、转包或租赁等方式，将部分或全部采矿权转给他人开采等情况。依法核发、注销或吊销采矿许可证。
煤炭管理部门：主要负责验收小煤矿生产布局是否合理；规模是否适度；安全生产条件和事故防范能力是否符合要求；矿长和特种作业人员是否经过培训并持证上岗；煤矿企业是否为井下职工办理意外伤害保险并支付保险费；对关闭小煤矿是否撤销了开办煤矿企业的批准文件，收缴了生产、基建技术资料和地质资料。依法核发、注销或吊销煤炭生产许可证和矿长资格证。
工商行政管理部门：主要负责验收小煤矿是否符合工商行政管理的有关规定，依法核发、注销或吊销营业执照。
劳动和社会保障部门：主要负责验收小煤矿是否与从业人员签订劳动合同；劳动保障管理工作是否符合有关规定；关闭小煤矿的从业人员是否得到妥善处理。
公安部门：主要负责验收小煤矿用工向当地公安部门备案和由公安部门依法监管情况；火工品的使用和管理是否符合规定。对关闭矿井火工品按照有关规定进行清理和统一处理，并撤销火工品的供应证件。做好煤矿关闭、整顿和验收过程中的治安工作。
环保部门：主要负责验收小煤矿开采是否符合环保要求。
煤矿安全监察机构（含其办事处）：主要负责对小煤矿关闭整顿工作情况和安全生产条件进行监察。
经贸部门：主要负责对关闭整顿小煤矿验收工作进行协调。
行政监察部门：主要负责对小煤矿关闭、整顿和验收过程中的违法、违纪行为进行查处。
五、验收程序
小煤矿经整顿后认为符合条件的，由煤矿企业向所在乡人民政府提出验收申请；乡人民政府组织有关部门进行初步验收，并签署意见，报县人民政府；县人民政府会煤矿安全监察办事处组织验收后报市人民政府进行审核；市人民政府签署意见后报省人民政府；由省人民政府审批、省有关部门核发“四证”。
六、验收时间
关闭矿井，在２００１年１０月底前全部关闭并验收完毕；整顿小煤矿验收工作于２００１年１１月底前基本结束。
七、验收要求
１、乡、县人民政府对整顿小煤矿的验收覆盖率必须达到 １００％，市人民政府对每个县的现场抽查覆盖率不少于 ４０ ％，省人民政府现场抽查覆盖率不少于 ２０％。
２、市人民政府要及时将验收情况报省煤矿安全整治领导小组办公室（省煤炭局），省人民政府组织有关部门联合集中办公，对上报材料进行审查，并在１０个工作日内完成审批发证工作。
３、各级人民政府必须切实加强对验收工作的领导，层层把关。要成立验收工作领导小组，由各级人民政府负责人任组长，参加验收单位负责人为成员。
４、要建立验收工作责任制，严格按照验收标准，本着谁验收，谁签字，谁负责的原则，切实做好关闭整顿小煤矿的验收工作。
５、严把恢复生产关。每个矿井原则上只给一次验收机会。对于按照规定，经验收合格的小煤矿，经省人民政府批准，由省人民政府有关部门核发“四证”后方可恢复生产。验收不合格的矿井，原则上不再给整改机会，由有关部门依法予以吊销或注销“四证”，由市级人民政府督促县级人民政府在２００１年１２月底前组织关闭。
６、各级行政监察部门要加大对小煤矿关闭和整顿验收过程中违纪行为的查处力度。对在验收工作中扣私舞弊、失职读职、弄虚作假的单位和个人，要依照有关规定，严肃追究有关责任人的责任。
安徽省煤炭工业局
安徽省国土资源厅
安徽省工商行政管理局
安徽省劳动和社会保障厅
安徽省公安厅
安徽省监察厅
安徽省环境保护局
安徽煤矿安全监察局
安徽省经济贸易委员会
二ＯＯ一年九月二十七日