广元市知名商标认定和管理(暂行)办法
四川省广元市人民政府
广府发〔2003〕35号
广元市人民政府关于印发广元市知名商标认定和管理(暂行)办法的通知
各县、区人民政府，市级有关部门，各开发区管委会：
现将《广元市知名商标认定和管理(暂行)办法》印发你们，请遵照执行。
二○○三年十月二十四日
广元市知名商标认定和管理(暂行)办法
第一章 总 则
第一条 为保护我市具有较高声誉的注册商标及其商品品牌，保护广元市知名商标权利人和消费者的合法权益，维护市场经济秩序，促进经济发展，根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》及有关法律、法规的规定，结合广元市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称广元市知名商标，是指被相关公众所知悉，在市场上具有较高知名度和信誉度，并依照本办法予以认定的注册商标。
第三条 广元市知名商标的认定、保护和管理适用本办法。
第四条 市工商行政管理部门负责广元市知名商标的认定、保护和管理工作。
有关行政管理部门和行业协会、消费者保护组织应当配合工商行政管理部门做好广元市知名商标的认定和保护工作。
第五条 广元市知名商标的认定和保护遵循公开、公平、公正的原则。
第 二 章 申请和认定
第六条 申请和认定广元市知名商标应当符合下列条件：
（一）申请人的住所在本市行政区域内；
（二）申请人为注册商标所有人或注册商标所有人许可使用并授权申请的自然人、法人或者其他组织；
（三）该商标自核准注册之日起连续使用两年以上且商标权属无争议；
（四）使用该商标的商品在行业同类同档商品中质量优良、稳定，售后服务优良，具有较高市场声誉；
（五）近两年使用该商标商品的销售额、纳税额、利润、市场占有率等经济指标在行业同类同档商品中领先；
（六）申请人有严格的商标使用、管理制度和保护措施；
（七）申请人近两年无故意侵犯他人注册商标权的违法行为。
第七条 广元市知名商标由商标权利人自愿向市工商行政管理部门提出认定申请，并提交下列文件和材料：
（一）申请人的身份或登记证件复印件；
（二）《商标注册证》原件和复印件；
（三）广元市知名商标认定申请书；
（四）使用该商标的商品近两年的产量、质量、销售额、纳税额、利润、市场占有率等主要经济指标及在同类同档中的排位情况；
（五）该商标广告发布与宣传及参与公益活动等方面情况；
（六）该商标在国内使用、管理和自我保护情况。
申请人将文件和材料交所在县、区工商行政管理部门。由县、区工商行政管理部门初审签具意见后报市工商行政管理部门。
第八条 市工商行政管理部门收到申请材料后进行审查。符合条件的，予以受理；不符合条件的，书面说明理由后，退回有关材料；申请材料需要补正的，书面通知申请人限期补正，逾期不补证的，视为放弃申请。
市工商行政管理部门对受理的申请应当书面通知申请人并在市级报刊上发布广元市知名商标初审公告。初审公告的商标，自公告之日起30日内，任何人可以提出异议。
第九条 市工商行政管理部门受理申请后，对申请材料的真实性、合法性、准确性进行审查、核实，并提出审核意见。审核中应当征求有关行政管理部门、行业协会、消费者权益保护组织的意见，并可委托有关组织进行社会调查。
有关行政管理部门、行业协会及消费者权益保护组织应当如实向市工商行政管理部门提供书面意见。
第十条 市工商行政管理部门组织设立广元市知名商标认定委员会并负责其日常工作。认定委员会由不少于20人的法律、经济、科技及相关行业的人员组成，并报市人民政府备案。
每次认定广元市知名商标，由市工商行政管理部门在认定委员会中召集不少于15人的委员组成广元市知名商标认定组，集体行使认定职权。
第十一条 广元市知名商标认定组根据申请人提交的材料和市工商行政管理部门的审核意见对申请认定的商标进行评审认定。
广元市知名商标的认定，应当由广元市知名商标认定组全体委员以无记名投票方式表决，并获三分之二以上多数通过。
第十二条 广元市知名商标的具体认定标准，由市工商行政管理部门会同有关部门拟定并报市人民政府批准后公布。
第十三条 被认定的广元市知名商标，由市工商行政管理部门发给《广元市知名商标证书》，并在市级主要报刊上公告。
第十四条 广元市知名商标有效期为3年，自公告之日起计算。有效期满前3个月或者因特殊原因在有效期满后3个月内，广元市知名商标权利人可以向市工商行政管理部门申请续展，符合本办法第六条规定条件的，市工商行政管理部门予以确认并公告。每次续展有效期为3年。逾期未申请续展或经审查不符合条件的。该知名商标失效，由市工商行政管理部门予以公告。
第 三 章 保护和管理
第十五条 广元市知名商标权利人可以在其核定的商品及其包装、装潢、说明书、业务函件或者广告宣传、展览以及其它业务活动中使用“广元市知名商标”
的字样，但应当标明获得认定的日期。
第十六条 未经广元市知名商标认定委员会认定或广元市知名商标所有人依法许可，其他任何单位和个人不得使用“广元市知名商标”字样。
第十七条 广元市知名商标权利人应当加强对商标的管理和自我保护，提高产品质量或服务质量，维护消费者的合法权益，维护广元市知名商标的声誉。
第十八条 广元市知名商标所有人依法许可他人使用其知名商标，应当自商标许可合同签订之日起20日内报市工商行政管理部门备案；广元市知名商标所有人变更其注册人名称、地址或者其它注册事项的，应当自变更登记之日起20日内报市工商行政管理部门备案。
第十九条 广元市知名商标在同类商品中受到以下保护：
（一）他人不得将与广元市知名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组织，以及上述要素的组合作为注册商标使用；
（二）他人不得擅自使用广元市知名商标相应商品所特有的名称、包装、装潢或者与其近似的名称、包装、装潢。
第二十条 在非类似商品上，将与他人知名商标相同或近似的文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组织，以及其要素组合作为商品名称、装潢或未注册商标使用，且暗示该商品与知名商标所有人存在某种联系，从而使知名商标所有人权益受到损害的，知名商标所有人可以在知道或者应当知道其权益受到损害之日起2年内，请求工商行政管理部门予以制止。
第二十一条 他人不得将与广元市知名商标相同或近似文字作为企业名称或字号使用；他人不得将与广元市知名商标所有人的企业名称或字号相同或近似的文字作为企业名称或者字号以及未注册商标使用。
第二十二条 广元市知名商标权利人认为其商标或企业名称被他人混淆，引起相关公众误认的，可以请求市工商行政管理部门依法保护其商标或变更他人企业名称，但他人商标注册或企业名称登记在先的除外。
第二十三条 有下列情形之一的，由市工商行政管理部门撤销其广元市知名商标并予以公告：
（一）以提供虚假文件、材料等欺骗手段取得广元市知名商标的；
（二）在有效期内不符合本办法第六条（四）、（五）、（六）项条件的；
（三）超越该知名商标核定的商品使用范围，责令其限期改正而拒不改正的；
（四）违反《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》及相关规定的。
因上述情形被撤销广元市知名商标的，自该商标撤销公告之日起，3年内不得重新申请认定广元市知名商标。
第 四 章 法律责任
第二十四条 违反本办法第十九条、第二十条规定，损害广元市知名商标权利人合法权益的，由县级以上工商行政管理部门责令行为人停止侵权行为，并根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》等有关法律、法规的规定予以处罚。
第二十五条 工商行政管理部门工作人员、广元市知名商标认定委员会组成人员在广元市知名商标审核、认定、保护和管理中，玩忽职守、滥用职权、索贿受贿的，由有关部门依法处理；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第 五 章 附 则
第二十六条 本办法有关商品商标的规定，适用于服务商标、集体商标、证明商标。
第二十七条 本办法自发文之日起施行。
证券公司定向发行债券信息披露准则
中国证券监督管理委员会
关于发布《证券公司债券管理暂行办法》
五个配套文件的通知
证监发行字[2003]106号
各证券公司：
为规范证券公司发行债券信息披露等行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号——证券公司发行债券申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第22号——证券公司债券上市公告书》，《证券公司定向发行债券信息披露准则》，《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》，自2003年10月8日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○三年八月二十九日
证券公司定向发行债券信息披露准则
第一章 总 则
第一条 为规范定向发行债券的证券公司（以下简称“发行人”）及有关当事人履行信息披露义务的行为，根据有关法律、法规和《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。
第二条 证券公司定向发行债券的信息披露（以下简称“信息披露”），适用本准则。
第三条 信息披露应遵循诚实信用的原则，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四条 发行人董事会及全体董事应对信息披露的真实性、准确性和完整性负责，并承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
第五条 主承销商、律师事务所、会计师事务所、资信评级机构等应对所出具的专业报告和意见负责，并应对提供服务所涉及的信息披露文件进行认真审阅，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任。
第六条 参与认购或者转让债券的合格投资者应对信息披露的真实、准确和完整进行独立分析，并据以独立判断债券的投资价值，自行承担债券的任何投资风险。
第七条 发行人应采取有效措施，确保参与认购、转让债券的合格投资者能够同等获得债券相关的信息。
第二章 定向发行债券的募集说明书
第八条 发行人应向参与认购债券的合格投资者提供募集说明书。
第九条 募集说明书应参照公开发行募集说明书的内容编制，保证真实、准确、完整、公平、及时地提供一切对合格投资者做出投资决策有重大影响的信息。
第十条 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取。
第十一条 募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。特别情况下可由发行人申请适当延长。
第十二条 募集说明书的有效期为六个月，自中国证监会下发批准通知前募集说明书最后一次签署之日起计算。发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书。在符合本准则第十一条要求的前提下，发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限。
第十三条 发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项，发行人应视情况及时修改募集说明书并提供补充说明材料。
发行人定向发行债券的申请经中国证监会批准后，如发行人认为还有必要对募集说明书进行修改的，应书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改募集说明书及其摘要。必要时，发行人定向发行债券的申请应重新经过中国证监会批准。
第十四条 发行人应在募集说明书的显要位置提示投资者：
“发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书中财务报告真实、完整。”
“债券持有人根据法律法规的规定和本募集说明书的约定行使有关权利，监督发行人和债权代理人的有关行为。”
“投资者购买本期债券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。中国证监会对本期债券发行的批准，并不表明其对本期债券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险作出了任何判断。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”
“凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债券的，均视同自愿接受本募集说明书对本期债券各项权利义务的约定。”
“投资者认购本期债券视作同意债权代理协议”。
“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”
“投资者若对本募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”
第十五条 发行人应在募集说明书中明示，认购或转让定向发行债券的合格投资者应填写《合格投资者认购债券表》（见附表一）或《合格投资者转让债券表》（见附表二），承诺自行承担投资债券的所有风险，并不向非合格投资者转让所持债券。
填妥的《合格投资者认购债券表》或《合格投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。
第十六条 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露，不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。发行人及有关当事人不得以任何方式误导投资者购买债券。
第三章 持续信息披露
第十七条 在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其做出投资决策有重大影响的信息。持续信息披露的内容与方式应在募集说明书中明确约定。
第十八条 发行人在约定持续信息披露的内容时，应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定。
第十九条 发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告。
第二十条 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案。
披露半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露，并报中国证监会备案。
第二十一条 定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况，至少应包括下列内容：
（一）债券本息的支付情况；
（二）专项偿债帐户的有关情况；
（三）担保人及担保物发生重大变化的情况；
（四）发行人的负债变化情况；
（五）现金流量状况综述；
（六）跟踪评级情况；
（七）债权代理人代理事务报告的主要内容；
（八）重大事项公告的主要情况；
（九）债券持有人会议的召开情况；
（十）其他对债券持有人有重大影响的信息。
第二十二条 发行人出现下列情况时，应当及时告知持有债券的合格投资者：
（一）预计到期难以偿付利息或本金；
（二）专项偿债帐户出现异常；
（三）订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同；
（四）发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；
（五）发生重大仲裁、诉讼；
（六）减资、合并、分立、解散及申请破产；
（七）拟进行重大债务重组；
（八）未能履行募集说明书的约定；
（九）担保人、担保物发生重大变化；
（十）中国证监会规定的其他情形。
第二十三条 定向发行的债券在经中国证监会批准的转让场所进行转让的，其持续信息披露还应遵从中国证监会及转让场所的规定。发行人应将信息披露文件置备于转让场所。
第二十四条 发行人未按照中国证监会或转让场所的要求履行持续信息披露义务的，中国证监会或转让场所可暂停或终止该债券在转让市场的转让。
第四章 附 则
第二十五条 本准则自2003年10月8日起施行。
附表一 合格投资者认购债券表
附表二 合格投资者转让债券表
附表一
合格投资者认购债券表
认购人名称
认购人证券帐户号
认购人联系地址
认购人联系电话
债券名称（代码）
认购数量（面值） （大写） 亿 千 佰 拾 万元（小写）：
认购金额 （大写）： 亿 千 佰 拾 万元（小写）：
认购人声明 本认购人自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,具备中国证监会规定的合格投资者条件；已获得与本次认购债券有关的资料和风险提示，自愿认购债券并承担投资风险；承诺遵守有关规定并履行相应的义务。
发行人声明 本发行人对认购人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提供了有关的资料，并提示了认购债券的风险。
主承销商声明 本主承销商对认购人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提供了有关的资料，并提示了认购债券的风险。
认购人盖章日期： 年 月 日 发行人盖章日期： 年 月 日 主承销商盖章日期： 年 月 日
附表二
合格投资者转让债券表
出让人名称 受让人名称
出让人证券帐户号 受让人证券帐户号
出让人联系地址 受让人联系地址
出让人联系电话 受让人联系电话
债券名称（代码）
转让数量（面值） （大写） 亿 千 佰 拾 万元（小写）：
转让金额 （大写）：（小写）：
出让人声明 本出让人对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提供了有关的资料，并提示了受让债券的风险。
受让人声明 本受让人自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,具备中国证监会规定的合格投资者条件；已获得与本次受让债券有关的资料和风险提示，自愿受让债券并承担投资风险；承诺遵守有关规定并履行相应的义务。
证券公司声明 本证券公司对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认其具备中国证监会规定的合格投资者条件；已向其提示了受让债券的风险。
出让人盖章日期： 年 月 日 受让人盖章日期： 年 月 日 证券公司盖章日期： 年 月 日
注：采取非直接协议转让方式的，可视具体情况免于填列有关栏目。