中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定
中国证券监督管理委员会
（1996年3月21日发布1997年4月8日修订）
为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。
1997年4月8日
关于印发《大连市服务外包公共平台专项资金管理暂行办法》的通知
辽宁省大连市财政局 大连市对外贸易经济合作局
关于印发《大连市服务外包公共平台专项资金管理暂行办法》的通知
大财企〔2008〕217号
各有关单位：
为鼓励我市软件与信息服务外包产业发展，支持服务外包企业做大做强，积极承接国际服务外包业务，促进贸易增长方式的转变，我们制定了《大连市服务外包公共平台专项资金管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。
附件：《大连市服务外包公共平台专项资金管理暂行办法》
大连市财政局
大连市对外贸易经济合作局
二○○八年五月九日
大连市服务外包公共平台
专项资金管理暂行办法
第一条 根据商务部、财政部《关于做好2007年度支持承接国际服务外包业务发展资金管理工作的通知》（商财发〔2007〕343号），为鼓励我市软件与信息服务外包产业发展，支持服务外包企业做大做强，特制定大连市服务外包公共平台专项资金管理暂行办法。
第二条 本办法所称服务外包公共平台专项资金（以下简称服务平台专项资金）是指中央财政在中央外贸发展基金中安排的，用于支持我市服务外包公共技术服务平台、服务外包公共信息服务平台和服务外包公共培训服务平台建设、运营的专项资金。
第三条 服务平台专项资金的使用应严格按照国家要求，坚持科学立项、专家评审、择优支持、公开透明的原则。
第四条 服务平台专项资金主要用于服务外包公共技术服务平台、服务外包公共信息服务平台和服务外包公共培训服务平台的设备购置、运营费用补助。
第五条 设备购置补助比例一般不超过实际设备购置总额的50%，单个项目补助一般不超过100万元。
第六条 运营费用补助比例一般不超过实际运营费用总额的20%，单个项目补助一般不超过50万元。
第七条 申请服务平台专项资金需提供以下材料：
1、专项资金申请报告
2、平台建设的可行性研究报告
3、平台建设的进度及资金到位情况
4、已建成平台的实际运行效果及运行费用情况
5、市外经贸局和市财政局要求提供的其他材料
以上材料一式两份，备电子文档于每年9月30日前报送市外经贸局。
第八条 市外经贸局会同市财政局组织专家对申请项目进行评审。
第九条 市外经贸局会同市财政局根据专家的评审结果确定补助项目，经公示后，项目承接单位同市外经贸局及财政局签订平台专项资金使用协议，并由市财政局根据项目的实施进度下达并拨付专项资金。
第十条 服务平台专项资金应专款专用。项目实施单位收到资金后，应按照国家有关规定进行财务处理，严禁任何单位和个人截留、挤占和挪用。
第十一条 市外经贸局和市财政局将对平台专项资金的使用情况进行跟踪检查和资金使用效益的评估，并在每年12月份向国家商务部和财政部报送资金使用情况的年度总结报告。对检查中发现问题的，视情节轻重给予通报批评、收回部分或全部补助资金、取消申报资格等处罚。
第十二条 本办法由市财政局和市外经贸局负责解释。
第十三条 本管理办法自印发之日起施行。
关于开展劳动预备制度和就业准入控制落实情况检查工作的通知
劳动和社会保障部
关于开展劳动预备制度和就业准入控制落实情况检查工作的通知
各省、自治区、直辖市劳动和社会保障厅（局）、教育厅（教委）、人事厅（局）、
计委、物价局、经贸委（经委）、工商行政管理局，国务院有关部门劳动保障工作
机构：
根据国务院领导同志指示精神，为进一步贯彻落实《国务院办公厅转发劳动保
障部等部门关于积极推进劳动预备制度加快提高劳动者素质意见的通知》（国办发
〔1999〕60号，以下简称《通知》）的各项要求，推进劳动预备制度和就业准入控
制的全面实施，推动职业教育与培训的健康发展，促进劳动者素质的提高，劳动保
障部、教育部、人事部、国家计委、国家经贸委、国家工商总局决定就落实劳动预
备制度和就业准入控制情况进行一次认真检查。现将有关事项通知如下：
一、检查内容
（一）各地落实《通知》精神，实施劳动预备制度和就业准入控制的工作部署
情况和采取的具体措施；
（二）劳动预备制培训开展情况，包括定点培训机构数量、培训形式、培训人
员数量、培训资金筹措以及收费情况；
（三）国家职业资格证书制度推行情况，包括证书制度覆盖范围、职业技能鉴
定质量以及职业技能鉴定机构工作情况；
（四）职业学校及各类职业培训机构落实劳动预备制度和就业准入控制，开展
职业教育和培训、指导和推荐毕（结）业生就业的情况；
（五）职业介绍机构在推荐就业方面执行就业准入控制的情况；
（六）工商行政管理部门通过改进和加强个体工商户的登记管理，促进劳动预
备制度和就业准入控制实施的情况；
（七）企业执行就业准入控制、规范用工行为情况；
（八）落实劳动预备制度和就业准入控制工作中存在的主要问题、对策和建议。
各地区、各有关部门可结合各地实际，适当增加检查项目与内容。
二、检查方式
检查工作采取系统自查、重点检查和部门联合检查相结合的方式进行。
（一）各地劳动保障、教育、人事、发展计划（物价）、经委、工商行政管理
等部门，可以联合部署，也可按系统部署对政策落实情况开展自查工作。要通过核
查文件、举行座谈会、实地调查等形式，认真进行检查。对工作中发现的问题要分
析原因，提出解决问题的措施和办法。
各有关行业部门要按照有关要求，对本行业的特有工种职业技能鉴定情况进行
认真检查。
（二）在检查过程中，要对一些劳动力就业和流动量大、企业集中、个体私营
企业发展较快的地区和国家规定的90个就业准入职业（工种）进行重点检查。
（三）在各地、各部门检查的基础上，劳动保障部等六部门将组成联合检查组
于今年9月至10月进行检查，并对全国落实劳动预备制度和就业准入控制检查工作进
行总结。
三、组织领导
这次检查工作是推进和落实劳动预备制度和就业准入控制的重要措施。各有关
部门要高度重视，加强领导，明确目标，落实责任，协调配合，共同搞好检查工作。
各级劳动保障、教育、人事、发展计划（物价）、经贸、工商行政管理等有关部门
要在当地政府的领导下，成立联合检查小组，尽快制定检查工作方案并开展工作。
各有关行业部门也应加强组织领导，做好相关工作。在检查工作中，要大力宣传推
行劳动预备制度和就业准入控制的意义和目的，争取社会、用人单位和劳动者对检
查工作的理解和支持。同时，要注意总结经验，推广先进典型，并对发现的问题，
及时进行纠正。
检查工作结束后，各地要向省人民政府汇报检查结果，并将检查工作情况于2001
年10月25日前分别报送劳动保障部、教育部、人事部、国家计委、国家经贸委、国
家工商总局。
劳动和社会保障部 教育部 人事部 国家发展计划委员会 国家经济贸易委员会
二○○一年七月二十三日