上海市人民政府


上海粮油商品交易所管理暂行规定
上海市政府


第一章 总 则
第一条 为了加强对粮油商品交易所的管理，规范期货交易行为，维护市场秩序，保障交易当事人的合法权益，制定本规定。
第二条 上海粮油商品交易所（以下简称“交易所”）是不以盈利为目的，为粮油等农产品期货交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的事业法人。
第三条 交易所的任务是，依照期货交易规则和本规定，在指定场所公开、公平、公正、规范地组织粮油等农产品的期货交易。
第四条 交易所由国家商业主管部门和上海市人民政府共同领导，接受交易所管理委员会（以下简称“管委会”）的监督管理。
第五条 与粮油期货交易有关的单位和人员均须遵守本规定。

第二章 组织机构
第六条 交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
第七条 会员大会是交易所的权力机构。会员大会至少每年召开一次会议，须有三分之二以上的会员出席，其决议须经半数以上的会员表决通过后方可生效。
第八条 会员大会有以下职权：
（一）制定、修改交易所章程；
（二）选举和罢免理事；
（三）审议、通过总裁的工作报告；
（四）决定其他需要由会员大会审议、通过的事项。
交易所章程经会员大会通过后，报管委会批准。
第九条 理事会是会员大会的常设执行机构，向会员大会负责。理事会每届任期三年。
第十条 理事会的主要职责是：
（一）制定、修改交易所业务规则，报管委会批准；
（二）批准接受新会员；
（三）聘任交易所总裁；
（四）决定对会员开除会籍的处分；
（五）审定交易所总裁提交的工作计划；
（六）履行会员大会授予的其他职责。
第十一条 理事会成员应不少于七人，其中会员理事人数应不少于理事会成员总数的三分之一。
会员理事由会员提名，非会员理事由有关部门提名，经会员大会选举产生。
第十二条 理事会设理事长一人，副理事长一至二人。理事长由管委会提名，理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。
理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代行职权。理事会的决议须经理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。
会员大会召开会议时，理事长担任会议主席。
第十三条 交易所设总裁一人，副总裁若干人，总会计师、总工程师、总经济师各一人。
总裁由政府有关部门提名，经理事会聘任，对理事会负责。总裁任期三年。
副总裁、总会计师、总工程师、总经济师由总裁聘任。
第十四条 总裁主持交易所的日常工作，是交易所的法定代表人。总裁因故不能履行职责时，由副总裁代行职权。
总裁为理事会当然理事。
第十五条 会员大会下设监察委员会。其职责是：
（一）监察理事会执行会员大会决议的情况；
（二）监察交易所总裁、副总裁及其他工作人员执行会员大会与理事会决议的情况；
（三）监察本规定和交易所章程、业务规则的执行情况。
交易所应制定监察委员会规则，报管委会批准生效。

第三章 会 员
第十六条 交易所实行会员制。
第十七条 申请会员须符合下列条件：
（一）经工商行政管理部门注册登记，具有独立的法人资格；
（二）注册资金在二百万元以上；
（三）有开展业务所需的资金、专业人员和各项管理制度；
（四）承认并遵守交易所章程；
（五）有良好的商业信誉。
第十八条 具备本规定第十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：
（一）向交易所提出书面申请并提交有关文件；
（二）交易所对申请单位进行审查，按择优吸收的原则提出审查意见，报理事会审议通过；
（三）交易所向取得会员资格的单位颁发会员证和交易证。
第十九条 会员有下列权利：
（一）参加会员大会，选举理事和被选举为理事；
（二）委派出市代表进场进行交易；
（三）使用交易所提供的公用设施和享受有关服务；
（四）对交易所工作提出建议；
（五）退出交易所。
第二十条 会员有下列义务：
（一）遵守本规定及各项业务规则；
（二）按规定缴纳有关费用；
（三）对自身名下的交易帐户承担责任；
（四）如实向客户揭示期货交易的风险，保管好客户存入的资金，保守客户帐户的秘密；
（五）按时向交易所报告业务情况；
（六）维护交易秩序和交易所的声誉，爱护交易所的财物。
第二十一条 会员应当在交易所以外设定与其业务相适应的代理机构。
第二十二条 会员从事自营业务须另行提出申请；未经批准，会员不得从事自营业务。
第二十三条 会员的出市代表和其代理机构的经纪、结算人员，须经交易所审核、培训，取得合格证书并注册后，方可从事交易业务工作。
第二十四条 会员及其出市代表的资格每年复审一次。

第四章 交 易
第二十五条 具有法人资格的单位和具有完全民事行为能力的公民，可以客户名义在交易所会员的代理机构开立帐户，参与期货交易。
第二十六条 下列单位和人员不得参与期货交易：
（一）国家行政机关；
（二）交易所以及与交易管理直接有关的公职人员。
第二十七条 交易所交易的期货品种是小麦、大麦、大豆、大米、玉米、植物油脂和油料等农产品。
第二十八条 期货交易采用标准化合约。期货合约的基本内容包括：合约名称，交易单位，合约月份，最小变动价位，每交易日价格最大波动限额，最后交易日，交割等级及地点等。
第二十九条 期货合约由交易所统一制定，经管委会批准后，由交易所制发。
第三十条 期货合约一经订立，即可上市交易。
期货合约的交易实行无纸化形式。
第三十一条 期货的周期最长为十二个月。
第三十二条 期货交易的价格单位为：人民币元／吨。
第三十三条 每份期货合约为“一手”，交易数量必须是“一手”或其整倍数。
第三十四条 交易采用自由报价的集中竞价方式。
第三十五条 成交实行价格优先和时间优先的原则。
第三十六条 交易通过计算机终端递盘和发盘。买价与卖价吻合，计算机即撮合成交。
第三十七条 客户从事期货交易，必须委托会员的代理机构从事买卖业务。
出市代表在场内只能执行其所代表会员送达的指令。
第三十八条 期货交易实行分层次负责制度。交易所对会员负责，会员对客户负责。
第三十九条 交易者只能在买卖限额内从事交易活动，对超出买卖限额的持仓量，交易所有权采取强制平仓措施。
第四十条 会员应按规定向交易所报告其交易业务情况；交易所有权对会员的交易业务情况进行检查。
第四十一条 交易所对交易价格实行涨停板、跌停板制度。
交易所可以根据交易行情变化，调整价格最大波动限额。调整幅度在合约标明的价格波动限额基础上扩大百分之五十以上的，须经管委会批准。
第四十二条 会员经批准兼营自营业务的，必须分别设立自营交易帐户和代理交易帐户。自营业务和代理业务必须由不同的业务部门办理。
第四十三条 兼营自营业务的会员，必须优先执行客户委托代理交易的指令。
会员进行自营买卖时，应当向相对交易人明示。
第四十四条 所有合约相同、买卖相反的交易定单，必须通过交易所公开交易，会员不得自行配对成交。
所有合约相同、买卖相反的持仓，不得自行在帐户之间对冲。
第四十五条 交易行情信息由交易所统一公布。
第四十六条 禁止下列行为：
（一）会员与客户之间、客户相互之间进行场外交易、内幕交易；
（二）会员利用客户的帐户或名义为自身从事期货交易；
（三）会员泄露客户的委托事项及其他有关交易秘密；
（四）制造或者散布虚假的信息；
（五）泄露未经公布、影响行情的信息；
（六）会员对客户提供获利的保证；
（七）会员为未办妥开户手续的客户从事交易；
（八）操纵市场或者扰乱交易秩序。

第五章 结 算
第四十七条 交易所设立结算部，对交易所的交易进行统一结算。
第四十八条 会员的交易帐户由交易所统一结算和管理；客户的交易帐户由其委托代理的会员统一结算和管理。
交易所有义务向会员报告帐户情况；会员有义务向客户报告帐户情况。
第四十九条 交易实行保证金制度。保证金分为结算保证金、履约保证金和追加保证金。结算保证金不足规定数额的，不得进行交易；履约保证金不足规定数额的，必须按规定缴足追加保证金。
对追加保证金不足规定数额的持仓，交易所有权采取强制平仓措施。
第五十条 交易实行日结算制度。每交易日的全部交易帐户须在下一交易日开盘前结清。每交易日的结算价由交易所在当日收盘后公布。
第五十一条 各交易帐户的资金收支必须分列，禁止挪用、套用不同帐户之间的资金。
第五十二条 会员必须将客户帐户资金控制在交易所规定的最低限额以上。
第五十三条 交易平仓后，交易所或者会员应将交易者的履约保证金清退。交易者对其帐户中的盈余部分，可以提取。
企业交易者对其帐户中的盈利应列入利润，对交易损失可在企业利润中轧抵。
第五十四条 交易达成后，应按规定标准，由客户向会员缴纳手续费，会员向交易所缴纳手续费。
第五十五条 客户有权查阅其帐户情况。
第五十六条 所有在交易活动中形成的业务记录、单据、凭证、帐册等，必须完整保存五年。在此期间内，政府有关部门和交易所可按规定查阅。

第六章 交 割
第五十七条 合约进入交割月份，卖出方可以提出交割要求，买入方应随时准备接受交割要求；在最后交易日收盘时尚未对冲的合约持有者，均须履行交割。
第五十八条 交割实行三日交割制，依次为持盘日、通知日、交割日。
第五十九条 交割采用票据交换方式。交割双方按交割通知要求办理票据交换手续。卖出方须提交栈单、发票；买入方须提交付款凭证；票据经交易所验证、交换，交割即告完毕。
交易所负责办理会员之间的交割配对及票据交换手续，会员负责客户之间的交割配对及票据交换手续。
第六十条 交割物品的价格以持盘日结算价为基准，允许采用以交割物品的替代品进行实际交割的升贴水标准，但须由交易所予以确认。
第六十一条 交易所设置定点交割仓库，为交割提供仓储、栈单和交割物品等服务。交割仓库应配备必要的设施。

第七章 仲裁与处罚
第六十二条 会员之间或者会员与客户之间发生的业务纠纷，双方协商无效的，可以提请交易所仲裁。
提请仲裁的各方当事人，应达成仲裁协议，并提出书面申请。
第六十三条 交易所在收到当事人仲裁申请书之日起，应在三十日内作出仲裁决定。
第六十四条 会员在代理客户买卖或者自营买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应承担赔偿责任。
第六十五条 对违反本规定的行为，交易所可责令当事人立即停止违法、违规行为，并给予警告、停止交易或者取消会员资格的处罚，还可按交易所章程给予经济处罚。
第六十六条 管委会对违反本规定和交易所章程、业务规则的当事人，有权责成有关部门依据有关规定给予行政处分或者行政处罚。

第八章 附 则
第六十七条 本规定的具体应用由管委会负责解释。
第六十八条 本规定自发布之日起施行。



1993年7月10日
教育部


中华人民共和国教育部令第25号


《民办高等学校办学管理若干规定》已于2007年1月16日经部长办公会议讨论通过，现予发布，自2007年2月10日起施行。

教育部部长　周济

二○○七年二月三日

民办高等学校办学管理若干规定

第一条　为规范实施专科以上高等学历教育的民办学校（以下简称民办高校）的办学行为，维护民办高校举办者和学校、教师、学生的合法权益，引导民办高校健康发展，根据民办教育促进法及其实施条例和国家有关规定，制定本规定。

　　第二条　民办高校及其举办者应当遵守法律、法规、规章和国家有关规定，贯彻国家的教育方针，坚持社会主义办学方向和教育公益性原则，保证教育质量。

第三条　教育行政部门应当将民办高等教育纳入教育事业发展规划。按照积极鼓励、大力支持、正确引导、依法管理的方针，引导民办高等教育健康发展。

教育行政部门对民办高等教育事业做出突出贡献的集体和个人予以表彰奖励。

第四条　国务院教育行政部门负责全国民办教育统筹规划、综合协调和宏观管理工作。

省、自治区、直辖市人民政府教育行政部门（以下简称省级教育行政部门）主管本行政区域内的民办教育工作。对民办高校依法履行下列职责：

（一）办学许可证管理；

（二）民办高校招生简章和广告备案的审查；

（三）民办高校相关信息的发布；

（四）民办高校的年度检查；

（五）民办高校的表彰奖励；

（六）民办高校违法违规行为的查处；

（七）法律法规规定的其他职责。

第五条　民办高校的办学条件必须符合国家规定的设置标准和普通高等学校基本办学条件指标的要求。

民办高校设置本、专科专业，按照国家有关规定执行。

　　第六条　民办高校的举办者应当按照民办教育促进法及其实施条例的规定，按时、足额履行出资义务。

民办高校的借款、向学生收取的学费、接受的捐赠财产和国家的资助，不属于举办者的出资。

民办高校对举办者投入学校的资产、国有资产、受赠的财产、办学积累依法享有法人财产权，并分别登记建账。任何组织和个人不得截留、挪用或侵占民办高校的资产。

第七条　民办高校的资产必须于批准设立之日起1年内过户到学校名下。

本规定下发前资产未过户到学校名下的，自本规定下发之日起1年内完成过户工作。

资产未过户到学校名下前，举办者对学校债务承担连带责任。

　　第八条　民办高校符合举办者、学校名称、办学地址和办学层次变更条件的，按照民办教育促进法规定的程序，报审批机关批准。

民办高校应当按照办学许可证核定的学校名称、办学地点、办学类型、办学层次组织招生工作，开展教育教学活动。

民办高校不得在办学许可证核定的办学地点之外办学。不得设立分支机构。不得出租、出借办学许可证。

第九条　民办高校必须根据有关规定，建立健全党团组织。民办高校党组织应当发挥政治核心作用，民办高校团组织应当发挥团结教育学生的重要作用。

第十条　民办高校校长应当具备国家规定的任职条件，具有10年以上从事高等教育管理经历，年龄不超过70岁。校长报审批机关核准后，方可行使民办教育促进法及其实施条例规定的职权。

校长任期原则上为4年。报经审批机关同意后可以连任。

　　第十一条　未列入国务院教育行政部门当年公布的具有学历教育招生资格学校名单的民办高校，不得招收学历教育学生。

第十二条　民办高校招生简章和广告必须载明学校名称、办学地点、办学性质、招生类型、学历层次、学习年限、收费项目和标准、退费办法、招生人数、证书类别和颁发办法等。

民办高校应当依法将招生简章和广告报审批机关或其委托的机关备案。发布的招生简章和广告必须与备案的内容相一致。未经备案的招生简章和广告不得发布。

第十三条　民办高校招收学历教育学生的，必须严格执行国家下达的招生计划，按照国家招生规定和程序招收学生。对纳入国家计划、经省级招生部门统一录取的学生发放录取通知书。

第十四条　民办高校应当按照普通高等学校学生管理规定的要求完善学籍管理制度。纳入国家计划、经省级招生部门统一录取的学生入学后，学校招生部门按照国家规定对其进行复查，复查合格后予以电子注册并取得相应的学籍。

第十五条　民办高校自行招收的学生为非学历教育学生，学校对其发放学习通知书。学习通知书必须明确学习形式、学习年限、取得学习证书办法等。

民办高校对学习时间1年以上的非学历教育学生实行登记制度。已登记的学生名单及有关情况，必须于登记后7日内报省级教育行政部门备案。备案后的学生名单在校内予以公布。

　　第十六条　民办高校应当按照民办教育促进法及其实施条例的要求，配备教师，不断提高专职教师数量和比例。

民办高校应当依法聘任具有国家规定任教资格的教师，与教师签订聘任合同，明确双方的责任、权利、义务。保障教师的工资、福利待遇，按国家有关规定为教师办理社会保险和补充保险。

第十七条　民办高校应当加强教师的培养和培训，提高教师队伍整体素质。

第十八条　民办高校应当按照国家有关规定建立学生管理队伍。按不低于1：200的师生比配备辅导员，每个班级配备1名班主任。

　　第十九条　民办高校应当建立健全教学管理机构，加强教学管理队伍建设。改进教学方式方法，不断提高教育质量。

不得以任何形式将承担的教育教学任务转交其他组织和个人。

第二十条　民办高校应当建立教师、学生校内申诉渠道，依法妥善处理教师、学生提出的申诉。

第二十一条　民办高校依法设置会计机构，配备会计人员。会计人员必须取得会计业务资格证书。建立健全内部控制制度，严格执行国家统一的会计制度。

第二十二条　民办高校必须严格执行政府有关部门批准的收费项目和标准。收取的费用主要用于教育教学活动和改善办学条件。

第二十三条　民办高校应当在每学年结束时制作财务会计报告，委托会计师事务所进行审计。必要时，省级教育行政部门可会同有关部门对民办高校进行财务审计。

第二十四条　民办高校的法定代表人为学校安全和稳定工作第一责任人。民办高校应当加强应急管理，建立健全安全稳定工作机制。推进学校安全保卫工作队伍建设，加强对学校教学、生活、活动设施的安全检查，落实各项安全防范措施，维护校园安全和教学秩序。

第二十五条　建立对民办高校的督导制度。

省级教育部门按照国家有关规定向民办高校委派的督导专员应当拥护宪法确定的基本原则，具有从事高等教育管理工作经历，熟悉高等学校情况，具有较强的贯彻国家法律、法规和政策的能力，年龄不超过70岁。督导专员的级别、工资、日常工作经费等由委派机构商有关部门确定。

督导专员任期原则上为4年。因工作需要的，委派机构可根据具体情况适当延长其任期。

第二十六条　督导专员行使下列职权：

（一）监督学校贯彻执行有关法律、法规、政策的情况；

（二）监督、引导学校的办学方向、办学行为和办学质量；

（三）参加学校发展规划、人事安排、财产财务管理、基本建设、招生、收退费等重大事项的研究讨论；

（四）向委派机构报告学校办学情况，提出意见建议；

（五）有关党政部门规定的其他职责。

第二十七条　省级教育行政部门应当建立健全民办高校办学过程监控机制，及时向社会发布民办高校的有关信息。

　　第二十八条　省级教育行政部门按照国家规定对民办高校实行年度检查制度。年度检查工作于每年12月31日前完成。省级教育行政部门根据年度检查情况和国务院教育行政部门基本办学条件核查的结果，在办学许可证副本上加盖年度检查结论戳记。

年度检查时，民办高校应当向省级教育行政部门提交年度学校自查报告、财务审计报告和要求提供的其他材料。

　　第二十九条　省级教育行政部门对民办高校年度检查的主要内容：

（一）遵守法律、法规和政策的情况；

（二）党团组织建设、和谐校园建设、安全稳定工作的情况；

（三）按照章程开展活动的情况；

（四）内部管理机构设置及人员配备情况；

（五）办学许可证核定项目的变动情况；

（六）财务状况，收入支出情况或现金流动情况；

（七）法人财产权的落实情况；

（八）其他需要检查的情况。

第三十条　民办高校出现以下行为的，由省级教育行政部门责令改正；并可给予1至3万元的罚款、减少招生计划或者暂停招生的处罚：

（一）学校资产不按期过户的；

（二）办学条件不达标的；

（三）发布未经备案的招生简章和广告的；

（四）年度检查不合格的。

第三十一条　民办高校违反民办教育促进法及其实施条例以及其他法律法规规定的，由省级教育行政部门或者会同相关部门依法予以处罚。

　　第三十二条　省级教育行政部门应当配合相关主管部门对发布违法招生广告的广告主、广告经营者、广告发布者和非法办学机构、非法中介进行查处。

第三十三条　教育行政部门会同民政部门加强对民办高等教育领域行业协会的业务指导和监督管理。充分发挥行业协会在民办高等教育健康发展中提供服务、反映诉求、行业自律的作用。

第三十四条　教育行政部门配合新闻单位做好引导民办高等教育健康发展的舆论宣传工作，营造有利于民办高校健康发展的舆论环境。

第三十五条　教育行政部门及其工作人员滥用职权、玩忽职守，违反民办教育促进法及其实施条例规定的，依法予以处理。

第三十六条　本规定自2007年2月10日起施行。