试论法官刑事自由裁量权

　　　　长春铁路运输法院 尚立福

法官自由裁量权是指在法律没有规定或者规定有缺陷时，法官根据法律授予的职权，在有限范围内按照公正原则处理案件的权力。法官刑事自由裁量权是指法官在审判刑事案件过程中所拥有或行使的自由裁量权，它只是法官自由裁量权的一个方面，并与法官民事、行政自由裁量权等共同组成法官的自由裁量权。法官刑事自由裁量权的实质内容，我国法学界目前尚无统一的认识。在这个问题上，主要有两种观点：一种观点认为法官刑事自由裁量权只是现行刑法规定幅度内的量刑权。为此，有的学者甚至干脆将法官刑事自由裁量权称之为“法官量刑自由裁量权”。另一种观点认为法官刑事自由裁量权并不是绝对的纯而又纯的量刑权，同时也包括补充制刑权。笔者认为，法官刑事自由裁量权就其本质而言，是一种国家刑罚适用权，即由法院代表国家行使的裁量刑罚的权力，也就是量刑权。至于有的学者提出的“补充制刑权”，虽然也有一定的道理，但从严格意义上说来，它仍属于量刑权的范畴，存在于量刑权之中。
一、法官刑事自由裁量权存在的必然性
法官刑事自由裁量权的存在，具有客观存在的必然性。具体说来，是由以下几个因素决定的。
（一）刑法典的局限性。任何刑法典都具有普遍性、明确性和稳定性的特征，这些特征固然有其积极的一面，并且这种积极性的一面始终占主要地位，但也有局限性的一面，主要表现有三：一是与刑法的目的不完全一致。刑法的目的是保护合法的权利不受侵犯、惩罚犯罪，实现社会的公平和正义。刑法的普遍性舍弃了特殊性，因而在适用于具体人、适用于特定案件时有可能违背刑法的目的，对“一般”是公正的刑法，对“特殊”可能是不公正的。二是不周延性。法官审理的刑事案件，所涉及的问题极其复杂，并且随着生产力的发展，社会分工越来越细，刑法典不可能对各种犯罪及其刑罚作出包揽无遗的规定，因而具有不周延性，存在着补充的必要。三是模糊性。人们要求立法明确的愿望是无可厚非的，但由于客观世界上的事物比用来描述它们的词语要多得多，人们要达到的事实与愿望之间总是存在距离。刑法描述的模糊性，决定了人们可能根据自己的认识作出不同的解释。刑事审判活动中法官刑事自由裁量权的存在可以弥补刑事立法的局限性。
（二）我国的现实国情及犯罪行为的特点。中国地域辽阔、人口众多，经济、文化发展很不平衡，习俗差异很大，各地对同一犯罪行为危害程度的认识不一致，在这个民族地区被认为具有犯罪危害性的行为，在另一个民族地区并不被认为具有犯罪危害性。犯罪行为千差万别，同一种犯罪行为的社会危害程度在客观上的也有较大的差别，不可能对同一种犯罪行为给予完全相同的处罚。我国又是第一次制定这样一部完整的刑法，不可能一一列举各种具体情节。否则，不仅使刑法冗长不堪，而且不利司法机关掌握运用。根据原则性与灵活性相结合的立法原则，我国刑法分情节轻重规定了相应的法定刑，但没有列举具体如何掌握，法官享有一定的刑事自由裁量权成为必然。
（三）是社会不断发展的客观要求。刑法是制定于过去，适用于现在，规制着未来的行为规范，具有相对的稳定性。稳定性是刑法的安全价值所在，如果刑法朝令夕改，就会让人无所适从，降低刑法的严肃性。刑法适用于现在、规制着未来的特点，决定它必须具有适应社会发展的职责，具有灵活性。那么，如何将刑法的灵活性寓于刑法的稳定性之中呢？唯一的办法就是发挥法官的主观能动性，授予法官一定的刑事自由裁量权。
二、我国法官刑事自由裁量权行使中存在的问题及成因
授予审判机关一定的刑事自由裁量权，目的是要求审判机关根据具体情况和具体对象作出不逾越法律的、及时而公正的判决，更好地惩罚和预防犯罪。但是，由于诸多方面的原因，这种自由裁量权又常常被不合理地行使而存在着许多问题，主要表现在：第一，滥用刑事自由裁量权。刑事审判中自由裁量权的行使不符合法律授予这种权力的目的，表现为以权谋私、假公济私、挟嫌报复等不正当动机。由于刑事审判自由裁量权的幅度较大，给徇私枉法的审判人员提供了钻空子的机会。第二，刑罚适用显失公正。即审判机关及法官在法律规定范围内不适当地行使刑罚自由裁量权，造成明显不合理、不公正，从而破坏了法律的尊严。也就是说，法官刑事自由裁量权的行使超越了法律允许的“误差”。例如同责不同罚、不同责同罚、畸轻畸重、适用法律条款不全而导致显失公正等。第三，拖延履行职责。刑事诉讼法及有关法律尽管规定了审判机关履行法定职责的时限，但在时限内何时履行，法律没有也不可能作出具体而详细的规定。为此，何时履行法定职责大都由审判机关自由裁量。一些本该及早作出判决的案件，审判机关拖延判决，势必损坏被害人或犯罪嫌疑人甚至国家的合法权益。拖延判决，从外观上看没有超越自由裁量权的时限，但与授权精神相冲突。
在刑事审判中，自由裁量权的行使何以产生上述问题？归结起来，主要有以下几个方面的原因。
（一）刑事立法不完备。在对某一刑事案件定罪事实确定了法定刑幅度的前提下，量刑时应考虑的因素只能是量刑情节。在此意义上也可以说，量刑情节是量刑的唯一依据。从司法实践上看，我国刑法对量刑情节的规定主要存在以下缺陷：第一，酌定情节的规定比较模糊。在司法实践中哪些属于酌定情节，不同的法官有着自己不同的认识，容易导致对酌定情节的认定、取舍和适用的随意性。第二，法定情节的规定不够全面合理。这是针对刑法总则关于法定情节的规定而言的。虽然我国刑法规定的总则性法定情节已经很多，但诸如惯犯、再犯、坦白、悔罪、拒不认罪等没有作为法定情节规定出来，也没有规定这种情况发生后，应在哪个量刑幅度内量刑，使量刑情节的自由裁量权过于宽泛，常常导致刑事审判中自由裁量权的滥用。
（二）缺乏有效的控权机制。自由裁量权具有很大的灵活性。灵活性是自由裁量权的一个最为显著的特征，也是自由裁量权区别于其他权力的一个重要特点。从权力的性质来看，任何一项权力都具有腐蚀性，趋于滥用，自由裁量权的灵活性特点决定它更易于被滥用。刑事审判中的自由裁量权作为自由裁量权的一种，自然也不例外。历史经验告诉我们不受制约的权力必将走向腐败。只有在授权的同时，加强授权的制约，方可防止刑事审判中自由裁量权的滥用和异化。我国刑事审判中自由裁量权的最大不足就是在授权的同时没有建立起相应的、有效的控权机制，或者说，现有的控权机制不能充分有效的发挥作用。
（三）我国法官的整体素质偏低。在我国，许多没有受过法律训练的司机、军队干部、工人可以当法官；没有经过政法部门锻炼、没有办过案子、没有读过法律的，可以到法院工作，法官几乎成了大众化的职业。至今为止，我国仍有相当数量的法官未接受过正规的法律高等教育。法官的整体素质不高，严重影响了法官刑事自由裁量权的合理行使。低层次的知识结构加上个人利益倾向及感情好恶的不同，势必会导致刑事审判中自由裁量权的滥用。
三、我国法官刑事自由裁量权的合理运行思路
如何确保法官刑事自由裁量权的合理行使，是世界各国法学家普遍关心和共同研究的一个课题。在借鉴外国有关经验的基础上，结合我国法制建设的现状，针对导致我国法官刑事自由裁量权滥用的原因，确保我国法官刑事自由裁量权合理运行的基本思路是：
（一）科学设定法官刑事自由裁量权的运行边界。任何权力都有其运行的边界，都应该被控制在一定范围内，否则就将走向反面。法官的刑事自由裁量权也不例外，一方面我们承认法官应该具有一定的自由裁量权，以实现案件处理上的个别公正；另一方面我们又要警惕权力被滥用，损害法律的安全价值，造成更多的不公正。在英美法系国家，法律的精神和原则就是法官自由裁量权的边界。尽管英美法系具有法官造法的传统，但对法官造法的权限也持极为谨慎的态度。法官刑事自由裁量权的行使是在法律不完善的情况下，迫不得已而最后采取的手段，而且仅仅是弥补法律与现实社会之间的裂缝，是一种对既存法律的补充行为。行使这种权力的出发点和归宿点，是为了保证法院审判每一个案件都是公正的。这些对我国的刑事自由裁量权来说也是适用的，我们应当给法官行使刑事自由裁量权设定合理的边界，加强对刑事自由裁量权的防范和控制。
（二）进一步完善我国的刑事立法。如前所述，法官刑事自由裁量权的本质是一种量刑权，所以，进一步完善我国量刑情节的有关立法，是保障法官在刑事审判中合理行使自由裁量权的前提。针对我国刑法中量刑情节的立法缺陷，可以从以下几方面加以完善：第一、将酌定情节的规定进一步明确化。虽然我们承认酌定情节具有合法性，但严格来说，从我国现行刑法中找不到“酌定情节”一词，因而我们修改、完善刑法时应对酌定情节予以明确规定，赋予其在量刑情节体系中应有的法律地位。要进一步明确酌定情节的轻重层次，并与法定刑幅度的轻重层次相对应，依酌定情节可以确定对案件判处的刑罚。第二，对法定情节影响量刑的幅度进一步明确。对法定情节从重、从轻、减轻幅度的掌握是法官滥用刑事自由裁量权的一个重要原因。如何对法定情节影响量刑的幅度予以明确，是我国刑事立法极为迫切的任务。关于减轻限度，应分别不同情况予以不同的规定和完善；关于从重、从轻的限度及幅度，在不得突破法定刑上下限的同时，必须与具体的犯罪情节相适应。当然具体从重、从轻幅度的确定有待于理论上的进一步探讨。
（三）进一步加强对刑事审判工作的监督。刑事审判监督是一项系统工程，也是防范刑事审判自由裁量权滥用的重点工程，主要包括以下几方面：第一，加强立法机关对审判机关自由裁量行为的监督。当然，立法机关的监督也应依法并由专业法律人员进行，以免干扰人民法院办案。第二，加强检察机关对审判机关自由裁量权的监督。人民检察院是国家的法律监督机关，代表国家对人民法院的审判活动是否合法实行法律监督。检察机关充分行使其职能，是公正执法的保证。第三、加强审判机关内部的监督。通过审判监督程序，可以有效地防止和纠正包括刑事自由裁量权在内的一切审判权的滥用，提高办案质量。第四、发挥公民新闻媒体对审判机关自由裁量行为的监督。发挥广大人民群众的权利能动性，新闻媒体的影响和公开性等特点，使之发展成为防范人民法院及其法官滥用刑事自由裁量权的一支重要力量。
（四）进一步提高法官的整体素质。要使人民法院的刑事自由裁量权，按照法律的要求运行，必须尽快提高审判人员的整体素质。包括政治素质、品德素质、专业素质。为确保法官的素质，目前应着重采取的具体措施主要是，首先进一步完善我国的法官任职资格制度，在政治标准、品德标准和专业标准问题上使之制度化和规范化。其次，法官的录用或选拔要严格依法进行，坚持从严、从优的标准。再次，应对现有法官队伍通过内部合理调配，外部考入充实和加强在职教育等方式予以改造。最后，建立严格完善的培训和辞退制度，确保法官队伍的素质。

内蒙古自治区鄂尔多斯市人民政府


鄂尔多斯市人民政府关于公布《鄂尔多斯市享受市政府特殊津贴人员选拔暂行办法》的通知

鄂府发〔2012〕30号


各旗区人民政府，康巴什新区管理委员会，市人民政府各部门，各直属单位，各大企事业单位：

　　《鄂尔多斯市享受市政府特殊津贴人员选拔暂行办法》已经市人民政府2012年第5次常务会议研究通过，现予公布。

　　　　　　　　　

　　　　　　　　 　　 二〇一二年五月十五日




鄂尔多斯市享受市政府特殊津贴人员选拔暂行办法



　　第一条 为大力实施“人才鄂尔多斯”战略，推进高层次人才队伍建设，激发广大专业技术（技能）人员的积极性和创造性，充分发挥人才资源在经济和社会发展中的重要支撑作用，开创我市“人才引领、创新驱动”的转型发展之路，根据国家和自治区的有关规定，制定本办法。

　　第二条 享受市政府特殊津贴人员选拔工作坚持公开、平等、竞争、择优的原则，以专业技术（技能）人员取得的成果、业绩和实际贡献为主要依据。

　　第三条 享受市政府特殊津贴人员每两年选拔一次，每次选拔20名。

　　第四条 本办法适用于本市范围内，在工农牧业生产第一线和科研、教育、卫生、文化、体育等岗位作出突出贡献的在职专家、学者、专业技术（技能）人员。重点选拔在科研、生产等专业技术（技能）岗位上表现突出的优秀创新型领军人才。

　　在企事业单位中担任领导职务后不再直接从事专业技术（技能）工作的人员、公务员和参照公务员法管理的事业单位工作人员不纳入选拔范围。

　　第五条 参加享受市政府特殊津贴人员选拔的要热爱祖国、遵纪守法、具有良好的职业道德、模范履行岗位职责，一般具有高级专业技术职务或高级技师职业资格，在我市工作5年以上（我市引进的高层次人才或获得国家、自治区重大科技奖励和荣誉者，不受工作年限限制），并具备下列条件之一者均可提出申请。

　　（一）在自然科学方面的研究成果具有重要科学价值，得到国内同行专家公认，达到自治区领先或国内先进水平，是本学科领域的带头人。

　　（二）在社会科学研究中成绩卓著，对我市经济和社会发展产生重大影响。

　　（三）在重点工程、重点项目建设及高新技术产业培育和新产品新技术开发中，通过发明创造、技术革新等，解决了关键性的技术难题，取得多项国家发明专利或实用新型专利，并经过实施创造出显著的经济效益和社会效益。

　　（四）在工农牧业生产和科技推广第一线有重大技术突破，推动了行业技术进步和经济发展，或在技术成果转化和新技术、新工艺、新方法推广中业绩突出，取得显著的经济和社会效益。

　　（五）在教育教学第一线，在教书育人方面成绩卓著，所创立的新教育理论或教学方法，经自治区级以上教育行政部门鉴定认可并普遍推广，成效显著并被同行公认。

　　（六）在防病治病保健第一线，多次治愈疑难、危重病症，或在较大范围内多次有效地预防、控制和消除疾病，为自治区同行公认，或在自治区卫生科研和成果推广中业绩突出，被业内公认的专家学者。

　　（七）在金融、物流、信息、财会、外贸、法律和城建、规划、环保等领域，为解决我市经济和社会发展的重大问题提供基础性、前瞻性、战略性的科学理论依据。

　　（八）在文化艺术、新闻出版领域成绩显著，或为我市赢得重大荣誉、在自治区享有较高声誉、对发展我市先进文化作出重大突出贡献。

　　（九）在教练执训工作中成绩显著，为我市在省（自治区）、国家及国际赛事中取得优异成绩的教练员。

　　（十）职业技能处于自治区领先水平，能解决生产、科研中的关键问题，并取得显著经济和社会效益；或在培养技能人才，传授技艺方面成绩突出；或获省（部）级以上荣誉称号的高技能人才。

　　已享受市政府特殊津贴人员5年后再次作出突出贡献，并符合条件者，可再次被推荐选拔。中国科学院院士、中国工程院院士和内蒙古自治区“杰出人才奖”获得者，直接享受市政府特殊津贴。

　　第六条 享受市政府特殊津贴人员的选拔工作，由市人力资源和社会保障局组织实施。各旗区、康巴什新区、成陵旅游区所属企事业单位的推荐选拔工作，在各旗区党委、政府和康巴什新区、成陵旅游区党工委、管委会的领导下，由当地人事部门会同有关部门组织实施；市属企事业单位的推荐选拔工作由市直主管部门负责组织实施；中央、自治区驻市企事业单位的推荐选拔工作由其人事部门负责组织实施；非公有制经济组织和社会组织的推荐选拔工作，按照属地管理的原则，由所在地人社部门负责组织实施。

　　第七条 选拔享受市政府特殊津贴人员，采取逐级推荐选拔的办法进行。具体程序为:

　　（一）基层单位采取组织推荐和个人自荐结合的方式，提出初选人员名单，经单位领导集体研究审议并公示后，确定本单位拟推荐人选，填写《鄂尔多斯市享受市政府特殊津贴人员推荐表》，并附其近5年来取得的业绩成果和奖励证书复印件（同时审核原件）及经济社会效益的相关证明材料，按本办法第六条上报相应部门审批。

　　（二）负责推荐选拔工作的部门根据选拔条件，对推荐人选进行初选，并组织同行专家评议，提出拟推荐人选，报市人力资源和社会保障局。

　　（三）市人力资源和社会保障局对推荐人选的材料进行初审，凡符合推荐条件的，确定为有效推荐人选。采取专家评审的方式，组织专家评审委员会对有效推荐人选的业绩进行评审。根据评审结果，向市人才工作领导小组提出拟享受市政府特殊津贴人员初步人选。

　　（四）市人才工作领导小组研究确定正式候选人名单。

　　（五）正式候选人名单在《鄂尔多斯日报》和鄂尔多斯人事人才网公示5个工作日，若公示无异议或虽有异议，经调查核实不影响评选的候选人，上报市人民政府审批。

　　第八条 经批准享受市政府特殊津贴的人员，享受以下待遇。

　　（一）由市人民政府颁发特殊津贴证书。

　　（二）一次性发放津贴10万元。

　　（三）优先申报科技项目和申请科研经费。

　　（四）可向有条件的单位申请配备科研助手或组建创新团队，充分发挥学术技术带头作用。

　　（五）在参加学术会议、学术交流、赴外培训与进修等方面，可根据所在单位的实际情况优先获得资金支持。

　　第九条 市政府特殊津贴所需经费在当年人才专项资金中列支。

　　第十条 享受市政府特殊津贴人员的管理。

　　（一）所在单位要做好对享受市政府特殊津贴人员的管理服务工作，对其作出的新成绩、新贡献要予以大力宣传和表彰，带动和激励广大专业技术（技能）人员不断作出新贡献。

　　（二）各级人事部门应与享受市政府特殊津贴人员保持经常性联系，妥善解决其工作和生活中的实际困难，支持其在科技创新、成果转化、人才培养以及政府决策咨询等方面发挥积极作用。

　　（三）享受市政府特殊津贴人员应主动深入到基层和工农牧业生产第一线开展学术交流、技术咨询服务等公益性活动，帮助基层解决学术、技术及实际生产过程中的困难。

　　（四）有下列情况之一者，取消享受市政府特殊津贴人员称号。

　　1．触犯刑法，构成犯罪的。

　　2．存在严重违反学术道德或职业操守行为的。

　　3．在重大工作事故中负有主要责任的。

　　第十一条 本办法由市人力资源和社会保障局负责解释。

　　第十二条 本办法自发布之日起施行。此前出台的鄂尔多斯市专业技术拔尖人才选拔推荐的相关规定同时废止。