郑州市城市管理相对集中行政处罚权规定(废止)
河南省郑州市人民政府
郑州市城市管理相对集中行政处罚权规定
郑州市人民政府令
第95号
《郑州市城市管理相对集中行政处罚权规定》业经2001年7月6日市人民政府第8次常务会议审议通过，现予发布，自2001年9月1日起施行。
市长 陈义初
2001年7月25日
第一章总则
第一条根据《中华人民共和国行政处罚法》第十六条关于国务院或者经国务院授权的省人民政府可以决定一行政机关行使有关行政机关的行政处罚权的规定和国务院、省人民政府批准在我市开展相对集中行政处罚权试点工作的范围，以及有关法律、法规关于行政处罚的规定，制定本规定。
第二条本规定适用于本市市区（不含上街区）和市人民政府确定的其他特殊区域。
第三条市和区城市管理行政执法机关应依照国务院和省人民政府批准的试点范围以及本规定，行使原由有关行政管理部门行使的部分或者全部行政处罚权。
市和区城市管理行政执法机关应根据分工，在本辖区内依法履行行政处罚职责，各自承担法律责任。
第四条市城市管理行政执法机关对本市城市管理相对集中行政处罚工作，负有管理、监督、指导和协调的职能。
第五条行政处罚权相对集中后，原有关行政管理部门不得再行使已由城市管理行政执法机关行使的行政处罚权；仍然行使的，所作出的行政处罚决定一律无效，并承担相应的法律责任。
第六条市和区人民政府各有关行政管理部门对城市管理行政执法机关依法开展的行政处罚工作，应当给予支持和配合。
公安机关应在城市管理行政执法机关设立专门派出机构，协同其做好城市管理行政执法工作。
第七条市和区城市管理行政执法机关应当实行行政执法责任制和公开评议考核制，建立健全行政执法人员的培训制度和岗位轮换制度，不断提高行政执法人员的执法水平。
第八条城市管理行政执法机关的行政执法工作，应接受同级人大、政协和人民群众的监督，接受政府法制机构、行政复议机关和审判机关的监督。
第二章城市市容和环境卫生方面
第九条有下列行为之一的，依照《河南省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》第三十条规定，责令其纠正违法行为，采取补救措施，并按下列规定给予警告、罚款：
（一）随地吐痰、便溺和乱泼污水、乱扔果皮、纸屑和烟头等废弃物的，处以5元以上10元以下罚款；
（二）不按规定的时间、地点、方式倾倒垃圾粪便，不足1吨的，处以50元以上200元以下罚款；超过1吨的，处以每吨200元罚款，但实际执罚的金额不得超过10000元；
（三）不履行卫生责任区清扫保洁的，或冬季不履行除雪义务的，处以100元以上1000元以下罚款；
（四）临街工地不设置护栏或不作遮挡的，停工场地不及时整理并作必要覆盖或者竣工后不及时清理和平整场地，影响市容和环境卫生的，处以200元以上1000元以下罚款；
（五）不按规定及时清运、处理粪便的，处以50元以上300元以下罚款；
（六）在城市道路或人行道上从事各类作业后，不清除杂物、渣土、污水淤泥的，处以100元以上500元以下罚款；
（七）摊点的经营者随地丢弃垃圾的，处以20元以下罚款；
（八）将有害固体废弃物混入城市生活垃圾的，不足1吨的，处以200元以上1000元以下罚款；超过1吨的，处以每吨1000元以上2000元以下罚款。
第十条未经批准擅自饲养家畜家禽影响市容和环境卫生的，依照《河南省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》第三十一条规定，责令限期处理或予以没收；拒不处理的，可处以禽类每只5元以上10元以下罚款，处以畜类每头50元以上100元以下罚款。
第十一条未经批准擅自拆除环境卫生设施或未按批准的拆迁方案进行拆迁的，依照《河南省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》第三十二条第（三）项规定，责令其停止违法行为，限期采取补救措施，并可处以原设施造价3倍以下的罚款。但实际执罚的金额不得超过10000元。
第十二条凡不符合城市容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施，依照《河南省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》第三十三条规定，责令有关单位和个人限期改造或者拆除。逾期未改造或拆除的，经市或区人民政府批准，组织强制拆除，并可处以5000元以上10000元以下罚款。
第十三条损坏各类环境卫生设施及其附属设施的，依照《河南省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》第三十四条规定，责令其恢复原状，可以并处100元以上5000元以下罚款。
第十四条擅自在道路、广场、公共场所设立车辆清洗站的，责令限期改正；不按规定地点、方式冲洗车辆造成污水漫流、遗弃垃圾的，依照《河南省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》第三十条第（十四）项规定，责令改正、采取补救措施，给予警告，并处以100元以上500元以下罚款。
第十五条有下列行为之一的，依照《郑州市城市市容管理条例》第四十条规定，责令限期改正，给予警告，可以按下列规定并处罚款：
（一）在市人民政府确定的主要街道临街建筑物的房顶、阳台、平台、外走廊和窗外，堆放、吊挂有碍市容的杂物，逾期不改正的，处以20元罚款；
（二）在沿街门面、墙体上直接书写店名、单位名称、经营商品种类等文字，逾期不改正的，处以20元款；
（三）在临街房屋搭建雨棚、遮阳篷帐、突出的门廊和封闭阳台、平台、外走廊及其他构筑物，不符合城市容貌标准，逾期不改正的，处以50元以上500元以下罚款；
（四）市区内临街建筑物的临街面设置燃煤炉灶或垃圾道，逾期不改正的，处以100元以上500元以下罚款；
（五）施工场地的临街面未按规定设置不透视的围档或者设置的围档不整洁的，处以200元以上1000元以下罚款；
（六）在广场、立交桥、临街建筑物、构筑物、公用设施及树木上涂写、刻画、张贴宣传品等的，处以每处（幅）10元以上50元以下罚款；对乱贴、乱挂、乱画的内容有通讯工具号码的，经核实后，通知当事人限期到指定的地点接受处理；在限期内未到指定地点接受处理的，书面通知通讯单位停止该通讯工具的使用；
（七）未经批准在广场、立交桥、临街建筑物、构筑物、公用设施上悬挂非广告类宣传品的，或者过期、过时、破损不及时撤除的，处以每处（幅）10元以上50元以下罚款。
第十六条有下列行为之一的，依照《郑州市城市市容管理条列》第四十一条规定，责令停止违法行为，限期清理、拆除或者暂扣物品，并可按下列规定处以罚款；
（一）擅自在街道及其两侧和其他公共场所堆放物料的，处以100元以上500元以下罚款；擅自搭建临时建筑物、构筑物或者其他设施影响市容的，处以500元以上3000元以下罚款；
（二）擅自占用城市道路从事生产、加工、修理、摆摊设点等经营活动的，处以每平方米30元以上50元以下罚款。
第十七条有下列行为之一的，依照《郑州市城市市容管理条例》第四十三条规定，责令限期改正或拆除。逾期未改正或未拆除的，强制拆除，并可按下列规定处以罚款：
（一）未经批准设置户外广告的，处以1000元以上5000元以下罚款；
（二）未经批准在广场、立交桥及沿街设置招贴栏、报栏、画廊、标示牌的，处以200元以上1000元以下罚款；
（三）在广场、立交桥及沿街门面设置的标牌、灯饰、商业橱窗、户外广告、招贴栏、报栏、画廊、标示牌等，设置单位不及时维修、刷新或者对过时、过期、破损影响市容不更新或拆除的，处以200元以上1000元以下罚款。
第十八条有下列行为之一的，依照《郑州市城市环境卫生管理条例》第四十五条规定予以处罚：
（一）对乱倒垃圾、渣土等废弃物或者将非生活垃圾倒入生活垃圾容器的，除责令清除、打扫干净外，处以10元以上500元以下罚款；
（二）对易燃、有毒、有害和含有放射性物质的废弃物未按有关规定进行无害化处理倒入生活垃圾容器或随处遗弃、倾倒的，除责令纠正外，处以200元以上5000元以下罚款。造成严重后果的，按国家有关法律、法规的规定处理；
（三）未按规定清运垃圾、渣土等废弃物的，责令立即清运，情节严重的，每立方米处以20元罚款。
第十九条有下列行为之一的，依照《郑州市城市环境卫生管理条例》第四十六条有关规定责令纠正，并可按污染面积每平方米处以5元以上10元以下罚款：
（一）在道路两侧堆放物料未采取防护措施有碍环境卫生的；（二）乱泼、乱排污水污染道路和公共场所的；
（三）单位、城市集贸市场、批发市场、小商品市场、各种经营性摊点，未按规定做好清扫保洁工作的；
（四）在道路上施工作业或植树、栽花、剪枝、清掏下水道污泥，未按规定及时清理的。
第二十条有下列行为之一的，依照《郑州市城市环境卫生管理条例》第四十七条有关规定责令纠正，处以10以上50元以下罚款：
（一）在城市建城区内焚烧落叶、枯草等废弃物的；（二）乱扔动物尸体的；（三）公共厕所内粪便满溢，不及时清掏、疏通的；（四）故意向花坛、绿化带、污水井、雨水井内扫入、倾倒垃圾等废弃物的。
第二十一条在雪堆上倾倒垃圾、污物、污水的，依照《郑州市市区冬季清除积雪规定》第十二条第二款规定责令清除，处以10元以上500元以下罚款。
第二十二条城市生活垃圾未按规定实行装袋收集的，依照《郑州市城市垃圾管理实施细则》第三十二条规定责令改正，处以20元以上50元以下罚款。
第二十三条当日产生的生活垃圾未在当日清运到垃圾中转站的，依照《郑州市城市垃圾管理实施细则》第三十三条规定责令改正，按积存量每立方米处以20元罚款，不足1立方米的按1立方米计算。
第二十四条随处乱倒生活垃圾的，依照《郑州市城市垃圾管理实施细则》第三十四条规定责令清除，不足1立方米的处以20元以上200元以下罚款；超过1立方米的，按每立方米200元罚款，但最高不超过5000元；
随处乱倒建筑垃圾的，按照前款规定的标准处罚。
第二十五条随处倾倒含有放射性物质的特种垃圾的，依照《郑州市城市垃圾管理实施细则》第三十五条规定责令清除，每次处以3000元以上5000元以下罚款；随处倾倒其他特种垃圾的，不足1立方米的处以500元以上1000元以下罚款；超过1立方米的，每立方米处1000元罚款，但最多不超过5000元。
第二十六条运输生活垃圾、建筑垃圾沿途泄露、遗撒的，依照《郑州市城市垃圾管理实施细则》第三十七条规定责令清除，按污染面积每平方米处以10元罚款。
第二十七条运输液体、散装货物未做密封、包扎、覆盖的，依照《河南省〈城市市容和环境卫生管理条例〉实施办法》第三十条第（六）项规定，责令其纠正违法行为，采取补救措施，给予警告，每车处以30元罚款；沿途泄露、遗撒、污染城市路面的，处以每平方米10元罚款，但实际执罚金额不超过10000元。
第二十八条有下列行为之一的，依照《郑州市城市临街标牌和灯饰管理办法》第二十三条规定责令限期改正，给予警告，对拒不改正的，可按下列规定处以罚款：
（一）设置的临街标牌不符合规定标准的，处以500元以上1000元以下罚款；（二）不按规定安装灯饰的，处以1000元以上2000元以下罚款；
（三）不按规定的位置、形式、光源、色彩、期限安装灯饰的，处以200元以上1000元以下罚款；
（四）擅自改变、移动、拆除灯饰的，处以200元以上2000元以下罚款；
（五）不按规定的时间开启或者在规定的时间前关闭灯饰的，处以100元以上500元以下罚款；
（六）临街标牌或灯饰污损，未在限期内修复、更换、刷新的，处以200元以上2000元以下罚款。
第二十九条对拒不履行城市市容和环境卫生责任或者达不到责任目标的责任单位，依照《郑州市城市市容和环境卫生责任制实施办法》第十二条规定责令限期改正，给予警告，并可处以200元以上2000元以下罚款。
第三十条对无人看管的无犬牌犬只，依照《郑州市限制养犬条例》规定妥善处理。
第三十一条无养犬证养犬或者涂改、擅自转让养犬证及犬牌的，依照《郑州市限制养犬条例》第二十四条规定，没收其犬只，并处1500元以上2500元以下罚款。
伪造、倒卖养犬证及犬牌的，依照《郑州市限制养犬条例》第二十四条规定，没收违法所得，并处3000元以上5000元以下罚款。
第三十二条在限养区内开办犬类养殖场、举办斗犬活动或擅自开办犬类交易市场的，依照《郑州市限制养犬条例》第二十五条规定，没收参与者的犬只，对开办者或举办者没收其违法所得，并处5000元以上10000元以下罚款。
第三十三条有下列行为之一的，依照《郑州市限制养犬条例》第二十六条规定责令改正，处以200元以下罚款：
（一）养犬者或犬只发生变更未按规定办理变更手续的；（二）准养犬繁殖的新生幼犬，养犬者未按规定作出处理的；（三）违反规定时间携犬出户的；（四）违反规定携犬出户，犬只未挂犬牌、束犬链的；（五）养犬者未及时清除犬只粪便的；
（六）携犬乘坐市内公共汽车、电车或进入商场、饭店、公园、广场、电影院、歌舞厅、浴池等公共场所的；
（七）携犬进入机关、团体、幼儿园、学校、企事业单位（不含动物医院）的。
第三章城市规划方面
第三十四条在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证或擅自改变建设工程规划许可证确定的内容进行建设，有下列行为之一的，属严重影响城市规划，依照《河南省〈城市规划法〉实施办法》第四十五条规定，责令停止建设、限期拆除或没收违法建筑物、构筑物或者其他设施：
（一）占压道路红线的；（二）在临时用地上修建永久性建筑物、构筑物或者其他设施的；（三）占压广场、公共绿地、高压供电走廓、地下管线、防洪排水设施的；（四）危害城市安全，污染和破坏城市环境、城市风貌的；
（五）破坏具有历史意义、革命纪念意义、文化艺术和科学价值的建筑物、文物古迹和风景名胜的；
（六）其他妨碍城市发展，影响城市功能协调的。
在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证或擅自改变建设工程规划许可证确定的内容进行建设、影响城市规划，尚可采取改正措施的，责令限期改正，并处土建工程造价3％～10％的罚款。
第三十五条在城市规划区内未经批准或超越批准范围进行挖取砂石、土方等活动，破坏城市环境和风貌，影响城市规划的，依照《河南省〈城市规划法〉实施办法》第四十六条规定，责令停止违法行为，限期整理或者恢复原有地形、地貌。
第三十六条受到停止建设或拆除建筑物、构筑物等处罚的单位和个人，依照《河南省〈城市规划法〉实施办法》第四十七条规定，必须立即停止施工，对继续施工的，有权对继续施工设备、建筑材料等予以查封，并拆除继续施工部分。
第三十七条临时建筑逾期不拆除的，依照《郑州市城市规划管理条例》第五十七条规定，责令限期拆除，拒不拆除的，强制拆除，并可以按建筑面积每平方米处以10元以上50元以下罚款。
第三十八条对妨碍公共安全、公共卫生、城市交通和市容景观等的违法建设工程，依照《郑州市城市规划管理条例》第五十八条规定，市人民政府可以组织拆除，所需费用由违法建设的单位或者个人承担。
第四章城市绿化方面
第三十九条工程建设项目的附属绿化工程设计方案或者城市的公共绿地、居住区绿化、风景林地和干道绿化带等绿化工程的设计方案，未经批准或者未按照批准的设计方案施工的，依照国务院发布的《城市绿化条例》第二十六条规定，责令停止施工、限期改正或者采取其他补救措施。
第四十条城市新建、扩建、改建工程项目和住宅区开发项目竣工验收时，未完成绿化任务的，依照《河南省城市绿化实施办法》第二十二条第（二）项规定，责令限期整改或采取其他补救措施。
第四十一条有下列行为之一的，依照《河南省城市绿化实施办法》第二十二条第（四）项规定，责令停止侵害，可以并处100元以上2000元以下罚款；造成损失的，应当负赔偿责任：
（一）损坏城市树木、花草、草坪或绿地设施的；（二）就树盖房，在绿地内或树木下搭灶生火，倾倒有害物质的；（三）因养护不善致使古树死亡的；
（四）在树木上架设电线，在绿地内停放车辆、放牧或乱扔废弃物，在绿地和道路两侧绿篱内挖坑取土的。
第四十二条擅自砍伐、移植或修剪城市树木的，依照《河南省城市绿化实施办法》第二十二条第（五）项规定，责令停止侵害，并处以每株500元以上1000元以下罚款；造成损失的，应当负赔偿责任。
第四十三条有下列行为之一的，依照《郑州市城市园林绿化建设管理条例》第三十八条规定，责令改正、停止侵害，给予警告，并可以按下列规定处以罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任：
（一）擅自占用城市绿化用地的，责令限期退还，并处以每平方米50元以上100元以下罚款；
（二）擅自拆除花坛、花带、草坪的，处以每平方米50元以上100元以下罚款；
（三）对行道树擅自剪枝的，处以每株100元以上500元以下罚款；
（四）擅自砍伐下列规定的大树的，处以每株5000元以上10000元以下罚款；擅
自砍伐其他树木的，处以每株500元以上1000元以下罚款：
1．泡桐、梧桐、杨树等速生树种，胸径达70厘米以上的；2．常绿树种胸径达40厘米以上的；3．其他树种胸径达50厘米以上的。
第四十四条有下列行为之一的，依照国务院发布的《城市绿化条例》第二十九条第二款、《郑州市城市园林绿化建设管理条例》第三十九条规定，给予警告，并按下列规定处以罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任：
（一）在绿地内种菜养殖、挖坑掘窖、采沙取土、倾倒废弃物、堆放物料等有损绿化植物和设施的，处以50元以上500元以下罚款；
（二）有下列行为之一的，处以50元以上500元以下罚款：1．折采枝叶、剥刮树皮、摘取花果、摇动幼树；2．放纵畜禽啃咬树木、花草；3．践踏绿地、损伤绿篱、围栏；4．污染、损坏建筑小品及游艺、休息设施；5．在绿地上淋石灰、熬沥青、点野火；6．其他损害绿化植物和设施的行为。
（三）未经批准占用公共绿地开设商业、服务摊点的，责令限期拆除或迁出，可以并处200元以上1000元以下罚款；对不服从公共绿地管理单位管理的商业、服务摊点，给予警告，可以并处100元以上500元以下罚款；情节严重的，取消其设点申请批准文件，并可以提请工商行政管理部门吊销营业执照；
（四）对抢险、救灾、突发事故等紧急情况需砍伐、修剪树木，险情消除后未按规定办理手续的，责令补办手续；
（五）损伤或擅自砍伐、移植古树名木，尚不够刑事处分或治安处罚的，处以5000元以上10000元以下罚款。
第五章城市环境保护方面
第四十五条未经当地公安机关批准，在生产经营活动中产生偶发性强烈噪声的，依照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第五十四条规定，给予警告或者处以500元以上2000元以下罚款。
第四十六条建筑施工单位违反规定，在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，夜间进行禁止进行的产生环境噪声污染的建筑施工作业的，依照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第五十六条规定，责令改正，可以并处1000元以上3000元以下罚款。
第四十七条有下列行为之一的，依照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第五十八条规定，给予警告，可以并处200元以上1000元以下罚款：
（一）在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内使用高音广播喇叭的；
（二）违反当地公安机关的规定，在城市市区街道、广场、公园等公共场所组织娱乐、集会等活动，使用音响器材，产生干扰周围生活环境的过大音量的；
（三）使用家用电器、乐器或进行其他家庭室内娱乐活动，或者在已竣工交付使用的住宅楼进行室内装修活动未采取有效措施，从家庭室内发出严重干扰周围居民生活的环境噪声的。
第四十八条有下列行为之一造成环境污染的，依照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第五十九条规定，责令改正，可以并处5000元以上20000元以下罚款：
（一）文化娱乐场所经营管理者未采取有效措施，致使其边界噪声超过国家规定的环境噪声排放标准的；
（二）在商业经营活动中使用空调器、冷却塔等可能产生环境噪声污染的设备、设施，其经营管理者未采取措施，致使其边界噪声超过国家规定的环境噪声排放标准的。
第四十九条在商业经营活动中使用高音广播喇叭或者采用其他发出高噪声的方法招揽顾客，造成环境噪声污染的，依照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》第六十条规定，责令改正，可以并处2000元以上10000元以下罚款。
第五十条违反《中华人民共和国大气污染防治法》规定未采取防燃、防尘措施，在人口集中地区存放煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、砂石、灰土等物料的，依照《中华人民共和国大气污染防治法》第四十六条规定，可以根据不同情节，责令停止违法行为，限期改正，给予警告或者处以50000元以下罚款。
第五十一条在市人民政府划定的禁止销售、使用国家规定的高污染燃料的区域内，超过市人民政府规定的期限继续燃用高污染燃料的，依照《中华人民共和国大气污染防治法》第五十一条规定，责令拆除或者没收燃用高污染燃料的设施。
第五十二条有下列行为之一的，依照《中华人民共和国大气污染防治法》第五十六条第（三）项、第（四）项规定，责令停止违法行为，限期改正，可以处50000元以下罚款：
（一）未采取密闭措施或者其他防护措施，运输、装卸或者贮存能够散发有毒有害气体或者粉尘物质的；
（二）城市饮食服务业的经营者未采取有效污染防治措施，致使排放的油烟对附近居民的居住环境造成污染的。
第五十三条焚烧沥青、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟尘和恶臭气体的物质的，依照《中华人民共和国大气污染防治法》第五十七条第一款规定，责令停止违法行为，处20000元以下罚款。
露天焚烧秸秆、落叶等产生烟尘污染的物质的，依照《中华人民共和国大气污染防治法》第五十七条第二款规定，责令停止违法行为，情节严重的，可处以200元以下罚款。
第五十四条在城市市区进行建设施工或者从事其他产生扬尘污染的活动，未采取有效扬尘防治措施，致使大气环境受到污染的，依照《中华人民共和国大气污染防治法》第五十八条规定，责令限期改正，处20000元以下罚款；对逾期仍未达到当地环境保护规定要求的，可以责令其停工整顿。
第六章市政设施与道路交通方面
第五十五条在人行道及道路两侧非机动车停车场违章停放机动车，驾驶员离开车辆的，依照《中华人民共和国道路交通管理条例》第七十五条和《郑州市城市道路交通管理条例》第三十五条规定，可强行拖离，拖离费用由当事人承担，处以200元以下罚款。
第五十六条在划定的停车区域外占用道路停放非机动车辆的，依照《郑州市城市道路交通管理条例》第五十四条规定，处以20元以下罚款或警告；非机动车驾驶人员不缴纳罚款的，可以暂扣非机动车辆，并限期接受处理。
第五十七条擅自使用未经验收或者验收不合格的城市道路的，依照国务院发布的《城市道路管理条例》第四十条规定，责令限期改正，给予警告，可以并处工程造价2％以下罚款。
第五十八条有下列行为之一的，依照国务院发布的《城市道路管理条例》第四十二条规定，责令限期改正，可以处20000元以下罚款；造成损失的，应当承担赔偿责任：
（一）擅自占用或者挖掘城市道路的；
（二）履带车、铁轮车或者超重、超高、超长车辆擅自在城市道路上行驶的；
（三）机动车在桥梁或者非指定的城市道路上试刹车的；
（四）擅自在城市道路上建设建筑物、构筑的；
（五）在桥梁上架设压力在4公斤／平方厘米（0．4兆帕）以上的煤气管道、10千伏以上的高压电力线和其他易燃易爆管线的；
（六）擅自在桥梁或者路灯设施上设置广告牌或其他挂浮物的；
（七）未对设在城市道路上的各种管线的检查井、箱盖或者城市道路附属设施的缺损及时修补或者修复的；
（八）未在城市道路施工现场设置明显标志和安全防围设施的；
（九）占用城市道路期满或挖掘城市道路后，不及时清理现场的；
（十）依附于城市道路建设的各种管线、杆线等设施，不按规定办理批准手续的；
（十一）紧急抢修埋设在城市道路下的管线，不按规定补办批准手续的；
（十二）未按照批准的位置、面积、期限占用或者挖掘城市道路，或者需要移动位置、扩大面积、延长时间，未提前变更审批手续的。
第五十九条对违反《郑州市市政工程设施管理条例》的行为，依照《郑州市市政工程设施管理条例》第五十三条规定，视其情节轻重可以单处或者并处下列处罚：
（一）警告；（二）罚款；（三）没收违法所得、没收非法财物；（四）暂扣或者吊销许可证。
违反《郑州市市政工程设施管理条例》的行为，法律、行政法规有规定的，由有关行政管理部门依照法律、行政法规的规定予以处罚。
第六十条本规定第五十九条规定的罚款，依照《郑州市市政工程设施管理条例》第五十四条规定执行：
（一）在铺装路面上焚烧物品、拌和、存放砂浆、石灰、混凝土、擅自移动、掘动道路设施及其他损害道路设施的行为，每平方米处30元以上100元以下罚款，但总额不得超过20000元；
（二）掘动道路施工中，有下列行为之一的，处以500元以上2000元以下罚款：
1．动工前未报市市政工程管理机构验线，竣工后不报市市政工程管理机构验收的；
2．施工现场没有设置安全标志和防护设施的；3．未按规定分层夯实回填土或者将垃圾、泥浆及其他杂物混入回填土的。
（三）擅自在城市桥涵设施上挖孔打眼、装管布线、装置有碍桥涵正常使用的设施，或者未按规定报经批准借用桥涵架设各种管线及附属设施、妨碍桥涵正常使用的，处300元以上1000元以下罚款；
（四）擅自在城市桥涵设施及保护范围内修建影响桥涵功能与安全的建筑物、构筑物或者从事爆破、挖坑取土等危害桥涵安全的作业的，处以5000元以上20000元以下罚款；
（五）有下列行为之一的，处以1000元以上10000元以下罚款：1．破坏、堵塞或者擅自移动、占压城市排水设施的；
2．向城市排水设施排放腐蚀性物质、剧毒物质、易燃、易爆性物质或有害气体的；
3．在城市排水设施保护范围内修建影响排水设施功能发挥和安全的建筑物、构筑物的；
4．建设地下管线违反规定穿通城市排水管道或检查井、雨水井的；5．排水用户未经批准加压排水或将污水管道与雨水管道相接的；6．擅自占用、挖掘城市防洪河道、堤岸的。（六）有下列行为之一的，处500元以上2000元以下罚款：
1．在城市排水设施保护范围内倾倒垃圾、粪便、废渣、施工废料或向排水设施排放灰浆及其他杂物的；
2．在城市排水设施保护范围内种植农作物或者挖坑取土的；3．擅自将排放生产、生活污水或雨水的户管与城市排水设施连接的；
4．向防洪河道内倾倒垃圾、废渣，或者擅自在防洪河道内设拦筑坝或者在防洪河道内漂洗有毒有害物品、冲洗砂石物料的。
（七）有下列行为之一的，处以2000元以上10000元以下罚款：
1．在防洪河道堤防安全保护区内挖坑取土、开荒种地、擅自堆放物料、违法施工和建筑等有碍河堤安全和功能的；
2．擅自拆卸、移动或损坏防洪设施、公用设施及其他构筑物影响城市防洪设施功能的；
3．擅自动用、转让或损坏在河道堤岸上存放的抢险防汛物资，影响城市防洪设施功能的。
（八）有下列行为之一的，处300元以上1000元以下罚款：1．损坏、擅自拆卸城市道路照明设施的；
2．在路灯杆周围3米以内挖坑取土、堆放物料、违法建筑及从事其他有碍道路照明设施安全的；
3．未经批准接用路灯电源线路或者占用路灯线杆的。
第六十一条在市政工程设施管理范围内的违法建筑物、构筑物在限期内不自行拆除的，依照《郑州市市政工程设施管理条例》第五十六条规定，可强行拆除；擅自堆放物资影响市政工程设施运行和养护，在限期内不清运的，可以强行运出；对正在实施损坏市政工程设施的行为，拒不执行责令停止决定的，可以暂扣、查封继续从事违法行为的工具、机具。
强行拆除、强行运出所需费用由责任人承担。
第六十二条有下列危害金水河滨河公园行为的，依照《郑州市金水河滨河公园建设管理条例》第三十七条规定责令改正，按下列规定处罚：
（一）向公园内排放污水的，处以500元以上2000元以下罚款；用管道排污的，处以5000元以上10000元以下罚款；
（二）以运输工具倾倒垃圾和其他废弃物的，可以暂扣运输工具，处以500元以上2000元以下罚款；
（三）擅自实施挖掘行为的，处1000元以上2000元以下罚款；（四）擅自占用公园用地的，处以每平方米50元以上100元以下罚款；（五）损坏公园固定设施的，处以修复费2倍的罚款；
（六）盗窃、擅自砍伐花木的，责令补种盗伐花木株数的10倍的花木，处以花木价值3倍以上5倍以下罚款；
（七）破坏或擅自拆除花坛、花带、绿篱、草坪的，处以每平方米20元以上50元以下罚款；
（八）机动车、架子车、三轮车、畜力车擅自在公园禁行区段通行的，处以20元以上200元以下罚款；
（九）焚烧落叶枯草及其他废弃物、在河道内漂洗脏物的，处以20元以上100元以下罚款；
（十）折采树枝、花果，随地便溺、乱扔垃圾、瓜果皮核、烟蒂等废弃物，或在公园设施上乱贴、乱画、乱刻、乱挂及踏踩明示禁止入内的草坪的，处以5元以上20元以下罚款。
第七章工商行政方面
第六十三条在依法批准设立的市场外或经营场所外有下列行为之一，未申请注册登记擅自开业的，依照《郑州市个体工商户和私营企业条例》第三十六条规定，给予警告、责令停止营业，没收非法所得，可以并处500元以下罚款：
（一）城镇个体行医；（二）从事冷饮、早市、夜市等经营活动的；（三）以经营花、鸟、鱼、虫、宠物为业的。
第六十四条申请从事个体工商业经营未经工商行政管理机关核准登记颁发营业执照，在依法批准设立的市场外或经营场所外擅自开业的，属非法经营，依照国家工商行政管理局发布的《城乡个体工商户管理暂行条例实施细则》第十五条规定，应予取缔，没收非法所得，可以并处5000元以下罚款。
第八章其他规定
第六十五条城市管理行政执法机关发现违法行为，应责令其立即改正或者限期改正。对拒不停止违法行为的，可以暂扣其从事违法行为的工具和物品。
第六十六条本规定第三章的规定，由市城市管理行政执法机关负责执行；本规定第二章、第四章、第五章、第六章、第七章的规定，由所在区城市管理行政执法机关负责执行；对市人民政府确定的其他特殊区域，由市城市管理行政执法机关委托的机构依照本规定查处违法行为。
第六十七条城市管理行政执法人员对暂扣的物品必须进行登记，列具清单，由当事人核对后签名或者盖章；对暂扣物品应当妥善保管、及时呈报，依法作出处理；对暂扣物品造成损失的，应依法承担赔偿责任。
第六十八条城市管理行政执法机关查处的违法行为依法需要补办有关手续的，应及时告知有关行政管理部门，并责令当事人到有关行政管理部门依法补办有关手续。
第六十九条城市管理行政执法机关查处违法行为需作技术鉴定或者监测的，有关行政管理部门应当予以协助。
第七十条城市管理行政执法人员上岗执法、查处违法行为时，不得少于2人，必须统一着装，必须佩戴统一的执法标志，必须携带、出示《河南省行政执法证》，并依照《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序实施行政处罚。
第七十一条城市管理行政执法机关依照《中华人民共和国行政处罚法》规定适用一般程序实施行政处罚时，应自发现违法行为之日起15日内作出行政处罚决定；案情复杂需要延期作出行政处罚决定的，须经城市管理行政执法机关主要负责人批准，但延期最多不得超过30日。
第七十二条市城市管理行政执法机关发现区城市管理行政执法机关应当查处而没有查处的违法行为，可责令其查处或者直接组织查处；发现区城市管理行政执法机关行政处罚决定违法的，可责令其纠正或者直接纠正，情节严重的可建议区人民政府暂扣或者注销负有直接责任的执法人员的《河南省行政执法证》，取消其行政执法资格。
必要时，市城市管理行政执法机关可组织重大的行政执法活动和对突发性违法行为的处理工作，可指挥、调动区城市管理行政执法机关的执法队伍参与重大违法行为的查处工作。
第七十三条市城市管理行政执法机关的重大行政处罚决定，应自作出后的15日内分类抄送市人民政府有关行政管理部门查阅，并向市人民政府法制机构备案；区城市管理行政执法机关的重大行政处罚决定，应自作出后的15日内，报送区人民政府法制机构、市人民政府有关行政管理部门和市城市管理行政执法机关备案。政府
法制机构、市政府有关行政管理部门或市城市管理行政执法机关发现违法的、不适当的行政处罚决定，应将其处理意见及时反馈给有关城市管理行政执法机关；有关城市管理行政执法机关未及时纠正的，由区人民政府责令纠正，或者由市人民政府法制机构提请市人民政府责令纠正。
第七十四条城市管理行政执法机关发现有关行政管理部门没有依法履行职责时，应及时告知有关行政管理部门或者向同级人民政府报告。
第七十五条公民、法人或者其他组织对城市管理行政执法机关作出的行政处罚决定和其他具体行政行为不服，可以自知道该决定之日起60日内申请行政复议。以区城市管理行政执法机关名义作出的行政处罚决定和其他具体行政行为的，由区人民政府或者市城市管理行政执法机关受理；以市城市管理行政执法机关名义作出的行政处罚决定和其他具体行政行为的，由市人民政府受理；当事人也可以直接向人民法院提起行政诉讼。
当事人对城市管理行政执法机关作出的行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。法律另有规定的除外。
第七十六条妨碍城市管理行政执法人员依法执行职务，违反治安管理规定的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七十七条市和区城市管理行政执法机关设立举报电话，并向社会公布。
对城市管理行政执法人员在执法工作中的违法行为，任何单位和个人均有权向城市管理行政执法机关或者有关行政管理部门举报；城市管理行政执法机关或者有关行政管理部门应当按照有关规定及时查处。
第七十八条城市管理行政执法人员在执法活动中徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权的，由其所在单位或者上级机关予以处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第九章附则
第七十九条本规定之外的行政处罚权和其他职能需要由城市管理行政执法机关执行的，由省、市人民政府决定。
第八十条本规定由市人民政府法制机构负责解释。
第八十一条本规定自2001年9月1日起施行。
交通银行关于印发《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》的通知
交通银行
交通银行关于印发《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》的通知
交通银行
交通银行各开办外汇业务的分、支行：
根据国家外汇管理局《关于制定〈结汇、售汇及付汇操作规程〉的通知》(汇发[1998]9号)的要求，总行重新制定了《交通银行结汇、售汇及付汇操作规程》(以下简称《规程》)，现印发给你们，请各行结合下列规定认真贯彻执行。
一、结汇、售汇及付汇是一项政策性很强的业务。各行要组织有关领导和业务人员认真学习，全面、深刻领会《规程》的每一个操作细节，依法合规操作。
二、各行可结合当地外汇局的要求和自身的具体情况，将本《规程》再进一步细化，但不得制定与之相违背的条款；并及时根据新出台的相关法规进行修改。
三、各行在执行中如遇到问题，须向当地外汇局请示，征得同意后，方可办理有关业务。违规办理者，总行将依照中国人民银行《关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定》和国家其他有关规定进行罚处。
四、我行售汇实行购汇工作单制度，修改后的工作单格式见附件。目前各行使用的工作单若无不妥，可继续使用。待使用完毕，参考总行的格式重新印制。
五、本《规程》第一、二部分的内容与国家外汇管理法规有冲突的，以外汇管理法规为准；《交通银行结汇、售汇实施暂行办法》(交银发[1994]161号)、《关于严格按照规定办理售付汇业务的紧急通知》(交银外业[1998]60号)及其他规定与本《规程》有冲突的，以本《规程》为准。
六、本《规程》自文到之日起施行。
特此通知
总则
一、为了加强对交通银行各开办外汇业务分支行的结汇、售汇及付汇业务的管理，规范业务操作，根据中国人民银行发布的《结汇、售汇及付汇业务管理规定》及中国人民银行和国家外汇管理局公布的其他有关结汇、售汇及付汇的管理规定，特制定本操作规程。
二、交通银行各开办外汇业务分支行(以下简称银行)作为外汇指定银行，应设专门机构或专岗，根据国家有关法令法规和本规定，办理结汇、售汇及付汇业务。该专门机构或专岗人员应保持相对稳定，不得兼任国际结算中的付汇业务或外汇交易业务，从而形成国际结算、结售汇和外汇
交易各岗位之间互相监督、互相制约的运行机制，保证结售汇工作准确无误。
三、按照审售分离、分级审批的原则，售汇实行初审、复审，并按批准权限售汇的办法。权限为：
科级： 管辖行、直属行 等值10万美元(下同)
部门经理级： 管辖行、直属行 10万～100万美元
辖属行 10万美元
行级： 管辖行、直属行 100万美元以上
辖属行 10万美元以上
同城/异地支行级营业网点办理经常项目售付汇业务，其行长、主任/科长的审批权限参照相应主管行的部门经理级和科级。各行对此要严格管理。
个别行确因本行开展业务需要，在既防范风险，又有利于开展国际结算业务的前提下，报总行审批，可适当调整上述审批权限。
四、交通银行售汇实行购汇工作单制度，购汇单位或者个人须事先填写“交通银行客户申请购汇工作单”(购汇申请单)一式三联(格式见附件)，并加盖购汇单位公章或本人私章，随附规定的单据和有效凭证交售汇行。银行售付汇后，应当在正本商业单据和有效凭证上签注付汇金额、日
期，加盖“已供汇”业务专用章并将已售付汇的正本单证与购汇工作单一并留存。
五、银行应组织有关业务人员及时学习中国人民银行、国家外汇管理局最新公布的有关外汇管理法规，使每个业务人员熟练掌握有关法规，严格按法规办理结汇、售汇及付汇业务。
六、银行应当督促境内机构和居民个人办理对外收支的同时，按规定办理国际收支统计申报。
七、银行应当按规定及时向当地外汇局报送结汇、售汇及付汇情况报表。
八、银行应当主动接受当地外汇局的监督和检查，并根据要求出示、提供有关材料。遇有结售汇异常情况，应当按规定及时向当地外汇局报告。
九、本规程共分两大部分，第一部分为结汇操作规程，由贸易项下结汇、非贸易项下结汇和资本项下结汇三部分组成；第二部分为售付汇操作规程，由贸易项下售付汇、非贸易项下售付汇和资本项下售付汇三部分组成。各业务人员可根据业务范围在全面掌握本规程的基础上，再有重点
地掌握有关内容。
十、本规程由总行国外业务部负责解释。
第一部分 结汇操作规程
现行国家规定的结汇原则是：银行对境内机构的外汇收入必须区分经常项目与资本项目。凡未有规定或未经核准可以保留现汇的经常项目外汇收入必须办理结汇；凡未有规定或未经核准结汇的资本项目外汇收入不得办理结汇；凡无法证明属于经常项目的外汇收入，均应按资本项目外汇
结汇的有关规定办理。
一、贸易项下的结汇
(一)出口收汇结汇的基本单据与凭证。
1.信用证项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)、银行出口收汇议付通知书留底、出口发票留底、出口收汇核销单编号。
2.跟单托收项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)、银行出口收汇托收通知书留底、出口发票留底、出口收汇核销单编号。
3.自寄单据项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)、出口发票、出口收汇核销单编号。
4.预收货款项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)、出口合同、出口收汇核销单正付联(预收货款超过等值5万美元(含5万美元)，出口收汇核销单须盖有外汇局“预收货款章”)。
上述业务的具体要求，详见国家外汇管理局《出口收汇核销管理办法实施细则》([1998]汇国发字第012号)第二十二条等有关条款。
(二)出口收汇结汇基本单据和凭证的审核。除按国际结算惯例审核的内容外，按不同的结算方式，还须审核以下内容：
1.信用证项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)上引用的编号与银行出口收汇议付通知书的编号一致；收款人与出口收汇核销单上的出口单位名称一致；收汇金额与议付及出口收汇核销单上出口金额扣除银行费用后的金额一致。如有差额，要审核相关的单证。
2.托收项下：境外银行付汇通知书(头寸报单)上引用的编号与银行出口收汇托收通知书的编号一致；收款人与出口收汇核销单上的出口单位名称一致；收汇金额与托收及出口收汇核销单上出口金额扣除银行费用后的金额一致。如有差额，要审核相关的单证。
3.自寄单据项下：汇入汇款金额及收款人与出口收汇核销单上的出口金额与出口单位名称一致；如有差额，要审核相关的单证。
4.预收货款项下：境外银行汇入汇款通知书(头寸报单)上的收款人与出口收汇核销单上的单位名称一致。
(三)其他情况。
1.代理出口项下，如结汇申请人为代理方，银行审核的单证与以上(一)、(二)相同；如结汇申请人为委托方，委托方银行接到境内代理方银行转来的出口货款后，要审核代理出口合同(协议)，其上的委托方和代理方应与收款人和汇款人一致。
有关代理出口项下的收汇划转等，详见国家外汇管理局《出口收汇核销管理办法实施细则》([1998]汇国发字第012号)第二十七条等有关条款。
2.外币现钞结算方式下：银行应审核出口合同、合同规定的商业单据(如发票)、盖有海关验讫章的出口收汇核销单正联、海关签章的入境申报单正本。收款人名称应与单证上出口单位名称一致；付款人应是入境申报单的申报人；现钞金额应小于或等于入境申报单上的金额。对单笔超过
等值1万美元的，银行应办理结汇登记并按季向外汇局报送“境内机构外币现钞结汇统计表”。对超过等值5万美元的，还要审核外汇局的批准文件。
有关外币现钞结算的出口收汇，详见国家外汇管理局《境内机构外币现钞收付管理暂行办法》([1996]汇管函字第211号)。
3.出口货物保险所得理赔款结汇：银行应审核出口收汇核销单正联、保险公司出具的赔款通知书。
4.先支后收转口贸易收汇的结汇：银行应审核相应的进出口合同、外经贸部门出具的经营转口贸易资格文件、已付汇凭证。
5.境外展销、展览商品等交易行为收入的外汇结汇：银行应审核出境展销、展览的批文、商品出入境报关单。
6.中资企业外汇结算账户中的外汇结汇：无需单据。
(四)结汇手续。按国际结算惯例及外汇管理规定审核单证无误后，可办理结汇：
1.在出口收汇核销单正联“外汇指定银行结汇入收账情况”栏中批注结汇日期、结汇金额，加盖业务公章。
2.出具“出口收汇结汇核销专用联”结汇水单(此水单必须是专用出口结汇水单，且必须与银行留存联、收款人记账联同时套写)，列明经办银行名称、结汇或收账日期、收款单位名称、人民币账号；收汇金额及币种；各类扣费明细及金额、币种；出口收汇核销单编号，并加盖“出口收
汇核销专用联”章。此结汇水单供出口单位向外汇局办理出口核销用。
出口收汇核销专用联章只限盖在出口收汇核销专用联上，不得盖在其他联上；银行留存联应保存5年备查。
根据规定，银行应当事先将出口收汇核销专用联格式及出口收汇核销专用联印模送当地外汇局备案。
3.对多次出口，一次收汇的，银行应要求出口单位提供该笔收汇对应的所有核销单编号，在出具出口收汇核销专用联结汇水单时，将这些核销单编号全部填上。
4.对于在结汇后已出具出口收汇核销专用联结汇水单，因各种原因需要调整账户或冲销错账的，银行应将已签发的出口收汇核销专用联收回销毁。
5.若出口单位遗失出口收汇核销专用联向银行申请补办，银行凭外汇局为出口单位签发的补办批准件，为其补办出口收汇核销专用联，并注明“补办”字样。未经外汇局批准，银行不得为出口单位补办出口收汇核销专用联结汇水单。
(五)下列情况银行可出具一般结汇水单(不得加盖“出口收汇核销专用联章”)，不得出具“出口收汇核销专用联”结汇水单：
1.不属于出口收汇以及暂时无法确定为收汇的。
2.不是直接从境外汇入的，而系代理出口项下，代理方开户行与委托方开户行之间在境内外币计价许可范围内发生转汇的。解付行在确认收款行未出具出口收汇结汇核销专用联的除外。
3.已进入各类外汇账户(含外汇结算账户)后，再从该账户中结汇或者划出的。
4.从境内其他单位或者从同一单位其他外汇账户划转来的外汇结汇。
(六)出口收汇结汇业务的重要提示。
1.银行收到允许保留限额外汇收入的中资企业超过企业外汇结算账户最高限额部分的外汇，可以先行予以入账，并自超过限额之日起5个工作日内通知企业办理结汇；企业逾期不办理结汇的，银行应通知外汇局。
2.银行在收到出口企业外汇收入款项，因为出口单位未提供相应凭证，银行不能办理结汇或入账手续，须将原币划入银行暂收专户；对于“结汇信得过企业”的等值5万美元以上的出口收汇先予以结汇或入账，事后收汇单位不能按规定向银行提供相应凭证办理有关核对手续的，银行应?
吹比栈懵食寤卦一胍性菔兆ɑА；朐菔兆ɑУ耐饣悴患葡ⅲ淳饣憔趾俗疾坏没愠觥?
3.保税区企业的外汇资本账户和外汇结算账户的外汇结汇，根据当地外汇局的有关规定办理。
二、非贸易项下的结汇
(一)非贸易项下结汇的基本单据、凭证与审核。
1.经营境外承包工程、向境外提供劳务、技术合作及其他服务业务的公司，在上述业务进行过程中收到的业务往来外汇的结汇：项目批文。
2.从事代理对外或者境外业务的机构代收代付的外汇结汇：批文及有关凭证。
3.境外汇入的投标保证金、履约保证金的结汇：相关的投标书或履约保证金项下的合同。
4.境外贷款项下国际招标中标收入外汇的结汇：中标书。
5.海关监管下境内经营免税商品收入的外汇的结汇：外经贸部门出具的经营免税商品的批文、免税商品进口及销售发票。
6.交通运输(包括各种运输方式)及港口(含空港)、邮电(不包括国际汇兑款)、广告、咨询、展览、寄售、维修等行业及各类代理业务提供商品或服务收入的外汇的结汇：有关合同、收汇通知书。
7.行政、司法机关收入的各项外汇规费、罚没款等的结汇：有关收汇决定书、收据。
8.土地使用权、著作权、商标权、专利权、非专利技术、商誉等无形资产转让收入的外汇(上述无形资产属于个人所有的，可不结汇)的结汇：有关部门出具的文件。
9.境外投资企业汇回的外汇利润、对外经援项下收回的外汇和境外资产的外汇收入的结汇：利润收入分配证明、有关合同。
10.对外索赔收入的外汇，退回的外汇保证金等的结汇：索赔文件及原汇出汇款。
11.出租房地产及其他外汇资产收入的外汇的结汇：租赁合同、出租管理部门的证明。
12.保险机构受理外汇保险所得的外汇收入。
13.取得经营外汇业务许可证的金融机构经营外汇业务的净收入。
14.国外损赠、资助及援助收入的外汇的结汇：政府授权有关部门出具的批文。金额在等值20万美元以上的，银行凭外汇局核准件方可办理。
15.境内居民及来华人员等值1万美元(含1万美元)以下的现钞结汇，银行可直接办理；超过1万美元的现钞结汇，银行应要求提供真实的身份证明和外汇来源证明，予以办理结汇并登记后报外汇局备案。
有关境内居民个人外汇收入管理，详见国家外汇管理局《境内居民个人外汇管理暂行办法》(汇发[1998]11号)。
(二)结汇手续。在单据、凭证、文件上批注结汇日期、结汇金额；出具一般结汇水单(区别于出口收汇项下的专用结汇水单，不得加盖出口收汇核销专用联章)，供企事业单位记账使用。
对开立外汇账户的境内机构的符合外汇账户收支范围的非贸易及单方面转移外汇收入，银行可先予以入账，事后由指定的会计事务所进行真实性审核。
对开立外汇账户的境内机构的不符合外汇账户收支范围的非贸易及单方面转移外汇收入，银行按下列规定办理：
1.金额在等值2万美元(含2万美元)以下的，银行先办理结汇，外汇局事后抽查；
2.金额在等值2万美元以上20万美元(含20万美元)以下的，银行审核(一)中所列单据和有效凭证予以办理结汇手续；
3.金额在等值20万美元以上的，银行凭核准件办理结汇手续。
三、资本项目外汇结汇
(一)资本项目外汇结汇的审核。所有资本项目下结汇，银行审核外汇局出具的《资本项目结汇核准件》。对外商投资企业外汇结汇，银行还应审核外商投资企业登记证。《资本项目结汇核准件》审核的主要栏目：
1.单位名称栏；2.登记证编号栏(编号是否与提供的外商投资企业登记证一致)；3.结汇币别栏；4.申请金额栏；5.批准金额栏；6.外汇局意见栏(外汇局意见、经办人签字盖章及外汇局业务公章)。
(二)境内机构资本项目下的下列外汇收入，可以申请结汇：
1.外国政府贷款和国际金融组织贷款；
2.外商投资企业外汇资本金；
3.外商投资企业借入的中长期国际商业贷款；
4.外商投资企业借入的用于贸易项下的流动资金的短期国际商业贷款；
5.境内机构对外发行股票收入外汇；
6.外商投资企业在境外发行的除股票以外的其他有价证券；
7.国家外汇管理局批准的其他资本项目外汇收入；
8.境外法人或自然人作为投资汇入的外汇；
9.出口押汇。
(三)境内机构向境外出售房地产及其他资产收入的外汇，视同企业经常项目外汇收入，三资企业在外汇局核定的最高金额以内保留外汇，超出部分应当卖给银行。
(四)以下资本项目不得结汇：
1.除出口押汇外的国内外汇贷款；
2.中资企业借入的国际商业贷款。
(五)结汇手续。在单据与凭证上批注结汇日期、结汇金额；出具一般结汇水单(区别于出口收汇项下的专用结汇水单，仅限企事业单位记账使用)，注明资金来源性质。
第二部分 售付汇操作规程
一、贸易项下的售汇与付汇
银行在办理贸易项下售付汇的基本程序：一是审核贸易的真实性(有进口批文、进口合同、商业单据和有效凭证)，进口商品是否符合国家现行政策；二是审核该项售付汇是否需要外汇局事先备案；三是货到付款项下售付汇金额在等值10万美元以上(含10万美元)的，须逐笔事先向海关核
对进口货物报关单(以下简称报关单)的真伪，海关确认为真实的方可办理；四是审核各种结算方式相应的商业单据和有效凭证。
(一)属于下列情况的进口开证售汇及付汇，银行应审核由外汇局核发的“进口付汇备案表”：
1.进口单位不在“对外付汇进口单位名录”内的(备案表类别注明为“不在名录”)；
2.付汇后90天(不含90天)以内不能到货报关及超过合同金额15%并超过10万美元以上的预付货款(备案表类别注明为“90天以上到货”)；
3.开立信用证后、见单后、提单后或承兑后90天以上的以信用证或托收方式付汇及到期后又推延付汇日期的(备案表类别分别注明为“90天以上信用证”或“90天以上托收”)；
4.到所在地外汇局管辖的市、县以外的外汇指定银行开证或购付汇的(备案表类别注明为“异地付汇”)；
5.付汇或承诺付汇后，所购货物不运往境内而转卖第三方的(备案表类别注明为“转口贸易”)；
6.进口单位已被列入“由外汇局审核真实性的进口单位名单”内的(备案表类别注明为“真实性审核”)；
7.进口单位付汇或开立信用证后，所购买的物资直接用于在境外承揽的工程项目的(备案表类别注明为“境外工程使用物资”)；
8.除上述7款外采用特别方式的进口付汇(备案表类别注明为“真实性审查”)。
备案表的审核要点：
1.备案类别；
2.审核进口单位名称、进口单位代码、付汇银行名称、收汇人国别、预计到货日期、进口批件号、合同发票号、结算方式、付汇币种、付汇金额、外汇局签章(进口单位所在地外汇局加盖的“国家外汇管理局××分局进口付汇核销专用章”，若备案类别系异地付汇的，还需付汇银行所?
诘赝饣憔值娜啡希丛偌痈恰肮彝饣愎芾砭?付汇地)分局进口付汇核销专用章”。)及备案表有效期。
(二)贸易项下售汇及付汇的基本单据与凭证。
1.跟单信用证/保函方式结算。开证时售汇：合同、进口付汇核销单、开证申请书、进口付汇备案表(如需)。到期时售汇及付汇：合同、信用证规定的商业单据及货运单据、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
2.跟单代收方式结算：合同、合同规定的商业单据及货运单据、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
3.光票代收方式结算：合同、进口报关单、进口付汇核销单、进口付汇备案表(如需)。
4.货到付款方式结算：合同、合同规定的商业单据及货运单据、报关单(金额在等值10万美元以上的(含10万美元)，须逐笔事先向海关核对报关单的真伪，海关确认为真实的方可办理)、进口付汇备案表(如需)。
5.预付货款方式结算：合同、进口付汇核销单、形式发票、经银行核对密押的外方银行出具的预付货款保函(预付货款金额在等值3万美元或以下的可不出具保函)，超过规定比例(例如合同总金额的15%和等值10万美元)的须有外汇局的批件。
办理预付货款售付汇业务的有关要求，详见国家外汇管理局《关于完善售付汇管理的通知》(汇函[1998]27号)第十三条和《关于完善售付汇管理的补充通知》(汇发[1998]22号)第四条。
上述1～4项的进口，实行进口配额管理或特定进口产品进口的货物还应当提供有关部门签发的许可证或进口证明；进口实行自动登记制的货物还应当提供相应的登记表格。代理项下还须审核代理协议。
(三)贸易项下售汇及付汇单据与凭证的审核。除按国际结算的惯例审核有关单证外，银行还须进行如下贸易真实性的审核：
1.购付汇企业名称与相关商业单据、货运单据、有效凭证(如许可证、报关单)上的抬头是否一致。
2.银行售付汇金额不得大于相关商业单据、货运单据、有效凭证上的货款金额。
3.报关单的审核要点：
(1)报关单编号、防伪标签、海关验讫章、放关员签字、申报单位签章、报关日期、报关金额，缺一不得售汇。
(2)贸易方式：一般贸易(白色单)、进料加工(粉红色单)可用于售汇，三来一补(浅绿色单)、实物投资及损赠物资、出境展销展览商品复入境等除经外汇局批准(批准件、核准件、售汇通知单等)不得办理售汇。
(3)经营单位与收货单位栏所列名称与购付汇企业名称、进口合同签约人一致。
货到付款项下，进口合同中的买方、报关单上的经营单位、购付汇申请人及提单上的收货人应当一致。若提单上的收货人与前三者不一致，必须审核代理协议。总之，前三者必须一致。
(4)除了在国家外汇管理局公布的《关于完善售付汇管理的通知》(汇函[1998]27号)第五条规定的保税区海关签发的报关单外，银行不得凭起运国栏为中华人民共和国或境内某口岸的报关单售汇。
(5)报关单金额不得小于售付汇金额。
(6)报关单上的进口日期不得早于购付汇日期90天以上。
4.进口付汇核销单审核要点：
(1)单位代码、单位名称；
(2)收汇人国别、交易编码；
(3)收款人是否在保税区内；
(4)购付汇币种、金额；
(5)付汇性质及备案表编号；
(6)预计到货日期、进口批件号、合同发票号；
(7)结算方式，若系货到付款项下应要求企业详细填列报关单号(为9位数码)、报关日期、币种、金额；
(8)进口单位签章。
(四)银行办理贸易项目售付汇业务的重要提示。
1.若该项售付汇为代理进口付汇的，银行应严格审核购付汇企业的代理进口权。凡非外贸公司和未经国家批准的可从事代理进出口业务的三资企业不得从事进出口代理业务。对外付汇或开立信用证的进口单位必须是对外签订进口合同(协议)的买方及进口货物的经营单位或收货人(代理?
醯礁犊钕钕碌纳蠛思?三)3.(3))。任何进口单位不得代开信用证或代为付汇。
2.银行在办理进口货款付款时，若单据中因缺少货权证明而出现不符点时，银行不得付款，也不得应进口单位的授权或要求付款。
3.银行在遇有购付汇各种单证不符、单证为非有效单证、单证不齐或模糊不清或未经授权的涂改、购付汇金额超过报关单或有效凭证金额的，银行不得办理售付汇。
4.未经外汇局批准，银行不得为下列客户办理售付汇：
(1)购汇者为非居民，但另有规定者除外：
(2)购汇者为非银行金融机构；
(3)贸易项下的购汇者无对外贸易经营权，或进口商品超出其经营范围。
5.分期付款。应首先区分该笔售付汇的结算方式，根据不同的贸易结算方式要求客户提供相应的凭证，同时，应要求客户在同一笔业务下的分期付款在同一家银行办理。银行原则上不应为已在其他行部分付汇的业务办理余额付汇。银行对于尚未支付完毕的业务凭证，如报关单、提单、
进口许可证等，每次付汇后在其上备注售付汇金额及日期后，保留正本，待客户下期购付汇时继续作为凭证。
6.银行在受理外商投资企业结售付汇业务时，应要求企业出具“外商投资企业外汇登记证”方予办理。
7.售付汇应在有关结算方式或合同规定的日期办理，除用于信用证/保函的保证金外，银行不得为客户提前办理售汇。在远期信用证和远期托收项下，应按远期汇票规定的日期对外支付。
8.为使有远期支付合同或偿债协议的客户避免汇率风险，银行可以按照有关规定为其办理人民币与外币的远期买卖及其他保值业务。银行与境内机构签订的远期结售汇合同应当包括：
(1)远期结汇或售汇所依据的外汇收入来源或外汇支出的用途；
(2)远期结汇或售汇的币种、金额、汇率和期限，并对远期结售汇实行实需原则，即只有按规定应当办理结售汇的外汇收支才可以办理远期结售汇(经总行批准，有关分行方可办理此项业务)。
9.异常情况报告。银行在办理售付汇业务中发现异常情况要立即报告当地外汇局。异常情况包括：经海关核验，报关单为假单。
境内机构结售汇频率加快；金额突然增大，明显超过其正常经营水平，特别要注意1000万美元以上的大额购汇和50万美元以下的多次购汇；以货到付款结算方式购付汇，一次购汇3笔以上或一周连续多次购汇的；境内机构未经批准要求无贸易背景的大额外汇予以结汇的；购汇单位使用?
薅钊嗣癖蚁殖夯悖还夯愕ノ辉吕奂铺崛⊥獗蚁殖鸲畛戎?0万美元；购汇单位在规定比例内频繁预付货款和支付大额佣金；当月银行售付汇总量增减幅度过速(增减幅度超过10%)；银行认为有必要报告的其他异常情况。
银行在办理售付汇时应严格审核所需的商业单据和有关凭证，有骗汇疑点的，要在付汇前向当地外汇局报告，并要求进口单位持单证到外汇局做贸易真实性审核。
10.关于单据留存。银行办理售汇和付汇后，应当在相应的有效凭证和有效商业单据上签章后留存备查。货到付款项下应当在报关单上加盖“已供汇”章。将报关单送海关核对的应将原件复印留存。
银行应留存正本商业单据和有效凭证。如果正本运输单据确实无法留存，银行应在正本单据上签注售付汇金额、时间、经办人等业务摘要，并复印留存。对于以陆运/电提方式确实无法提供正本运输单据的，可以以复印件或货物收据替代。总之，银行应尽最大可能留存正本单据。
11.保税区内企业所有对外支付和向保税区外支付，持保税区外汇登记证、支付协议或者合同及境外或者区外金融机构、非金融机构的支付通知及规定的有效凭证和商业单据，从其外汇账户中支付，原则上不得购汇支付。
有关保税区的外汇管理问题，详见国家外汇管理局《关于保税区外汇管理有关问题的通知》(汇发[1998]8号)。
12.各级业务人员按权限审批、办理售付汇业务，超过权限必须报上级审批。
(五)售汇及付汇手续。根据不同的结算方式，分别在信用证、合同、报关单及有关单据上批注，加盖“已供汇”章；在进口付汇核销单上批注、盖章。
(六)贸易从属费用的售付汇单据及审核。
1.进口或出口项下的运输费、保险费，银行凭进口或出口合同、正本运输费收据/发票和保险费收据/发票办理。
运输费收据/发票应审核：
(1)一般注有“运费通知”字样；
(2)进口/出口单位名称；
(3)货物品名、件数、毛重等；
(4)运费金额、币种；
(5)运输公司签章。
保险费收据/发票应审核：
(1)一般注有“保险费收据/发票”字样；
(2)被保险人单位名称；
(3)保单号码、保险金额；
(4)保险费金额、币种；
(5)保险公司签章。
2.出口项下的佣金，不超过合同总金额2%的暗佣或暗扣和5%的明佣或明扣，或者虽超过这一比例但未超过等值1万美元，银行凭出口合同(明佣)、发票、佣金协议(暗佣或暗扣)、结汇水单或收账通知并在确认出口单位收汇金额与发票金额相符后方可办理售汇付汇。若超过上述比例并超?
戎?万美元的，银行须凭外汇局的核准件办理。
佣金协议须审核：
(1)双方名称、地址；
(2)有关合同号码及内容(合同金额、品名等)；
(3)佣金条款；
(4)双方签章。
结汇水单或收账通知须审核：
(1)收款单位名称；
(2)结汇/入账金额；
(3)银行签章。
3.出口项下退赔外汇的支付，银行凭出口单位提供的结汇水单或收账通知、理赔协议、外汇局出具的“已冲减出口收汇核销证明”办理。
结汇水单或收账通知须审核：
(1)收款单位名称；
(2)结汇/入账金额；
(3)银行签章。
(七)售付汇手续
分别情况在相关的单证上批注。
二、非贸易项下售汇及付汇
(一)非贸易项下售汇及付汇基本单据与凭证。
1.境外承包工程所需的投标保证金的售付汇：投标文件；履约保证金及垫付工程款项的售付汇：中标工程合同。
2.境内机构以下用汇，凭用户提供的支付清单先从其外汇账户中支付或兑付，事后核查：
(1)民航、海运、铁道部门(机构)支付境外国际联运费、设备维修费、站场港口使用费、燃料供应费、保险费、非融资性租赁费及其他服务费用；
(2)民航、海运、铁道部门(机构)支付国际营运人员伙食、津贴补助；
(3)邮电部门支付国际邮政、电信业务费用。
3.偿还外债利息售付汇：外汇局出具的核准件。
4.偿还境内中资金融机构外汇贷款利息的售付汇：外汇(转)贷款登记证、借款合同及债权人付息通知单。
5.下列财政预算内的机关、事业单位和社会团体的非贸易非经营性用汇，由中国银行办理：
(1)财政预算内的公费出国留学、进修人员用汇；
(2)向国际组织缴纳的会费、股金和基金用汇；
(3)对外援助、国际救济与捐款用汇；
(4)机关、驻外使领馆、事业单位及社会团体在外设立的代表处或办事处的开办费和经费用汇；
(5)聘请外国专家用汇；
(6)因公临时出国访问、考察、办展览、学习、培训、出席国际会议等用汇；
(7)境外朝觐用汇；
(8)对外宣传用汇和其他预算内用汇。
6.下列境内机构的财政预算外非经营性用汇，银行依据以下所列的有效凭证办理售付汇业务：
(1)在境外举办展览、招商、培训及拍摄影视片等用汇：合同、境外机构的支付通知书及主管部门批准文件；
(2)对外宣传费、对外援助费、对外捐赠外汇、国际组织会费、参加国际会议的注册费、报名费：省部级行业主管部门的批准文件及有关函件；
(3)在境外设立代表处或办事处的开办费用和年度经费：省部级对口主管部门批准设立该机构的批准文件和经费预算书；
(4)国家教委国外考试协调机构支付境外的考试费：对外合同和国外考试机构的账单或结算通知书；
(5)在境外办理商标、版权注册、申请专利和法律、咨询服务等所需费用：合同和发票；
(6)因公出国费用：外交部授权的准许审批出国任务部门的出国任务批件。
7.居民个人因私用汇。
(1)银行依据以下规定的有效凭证，按照国家外汇管理局规定的标准办理售付汇业务
a.因私出境，探亲、会亲(含出境旅游)兑换外汇：
(a)提交本人工作单位证明，无单位的提供由户口所在地街道办事处或乡以上人民政府开具的证明；
(b)已办妥前往国家有效入境签证的护照和出境证明；
(c)前往港澳通行证或往来港澳通行证；
(d)定居在中国境内的外国人，审核其提供注有“侨”字的外国人居留证和注有返还签证的护照或外国人出境证；
(e)出境定居者同时须审核其出示的前往国家(或地区)的居住证；
(f)出境朝觐人员须审核其省级宗教事务管理局的文件；
(g)自费留学的须同时审核其提供的录取通知书。
b.凡通过旅行社组团出境旅游的(其护照附页备注栏内盖有“仅限一次旅游出入境有效”的蓝色条章)，由旅行社集体兑换外汇。凡自行出境旅游的，可向银行直接办理兑换外汇手续。
c.因特殊需要申请兑换外汇，银行须审核下列文件：
(a)凡居民自费出境参加国际学术会议、作学术报告、被聘任教等，如邀请方不负担旅途零用费，审核邀请函(电)、工作单位证明及出境文件；
(b)凡居民缴纳国际学术团体组织的会员费，须审核有关学术组织的证明文件；
(c)凡居民个人从境外邮购少量药品、医疗用具等特殊用汇，须依据其提供的县或市级医院证明附医生处方和本人单位证明；无单位的，要求提供户口所在地街道办事处或乡以上人民政府开具的证明；
(d)居民出境定居后，如因病或其他事故的用汇，审核其境内亲属提供的境外定居当地医院及公证部门的有效证明，或我国驻外使领馆证明。
(2)因私兑换外汇应按以下规定的标准予以办理：
a.出境探亲、会亲(含出境旅游)兑换外汇标准：
(a)去香港、澳门地区可兑换等值1000美元外汇；
(b)去香港、澳门以外的国家或地区(含台湾)可兑换等值2000美元外汇。
b.出境定居兑换外汇的标准：
(a)离休金、退休金、离职金、抚恤金可全部兑成外汇，其中离职金不足兑付2000美元的，可一次性兑付2000美元等值外汇；
(b)在境外定居后，其离休金、退休金、离职金、抚恤金凭境外定居证明和有效的生存证明，每半年全额兑付一次外汇；
(c)无工资收入的境内居民出国(境)定居的可一次性兑付2000美元等值外汇；
(d)未满14周岁的儿童，每人可按上述标准的一半兑换外汇。
c.自费朝觐人员和自费留学人员出境时可一次性兑付2000美元等值外汇。
d.因其他需要兑付外汇标准：
(a)境内居民自费出境参加国际学术会议、作学术报告、被聘任教等，如邀请方不负担旅途零用费，按出境探亲标准兑换外汇；
(b)境内居民缴纳国际学术团体组织的会员费按其组织规定标准兑换外汇汇出；
(c)居民个人从境外邮购少量药品、医疗用具等特殊用汇，可兑换1000美元(含1000美元)以内的等值外汇；
(d)居民出境定居后，如因病或其他事故，其境内亲属最高可兑换1000美元等值外汇汇出；
(e)上述未列入的其他用汇，金额在500美元以内(含500美元)的，由银行兑付。
居民个人超过上述范围的因私用汇，银行应审核个人工作单位(无单位的由户口所在地街道办事处或乡以上人民政府)证明文件；居民个人超过规定标准的因私用汇，银行应要求其持规定的文件向外汇局申请，凭外汇局出具的真实性核准件办理。
(3)居民个人移居出境后的下列合法人民币收益兑付，银行根据个人身份证明和以下所列有效凭证进行审核：
a.人民币存款利息，持人民币利息清单；
b.房屋出租收入的租金，持房产租赁合同和管理出租部门的证明；
c.其他资产的收益，持有关证明材料和收益清单。
8.境内居民外汇存款的汇出境外。
(1)银行必须首先区分外汇户存款和外钞户存款。外汇户存款可以直接办理汇出境外，而外钞户存款汇出境外须区别以下情况分别办理：
a.对持有批准双程出入境或单程出境签证护照离境的个人，允许携出或汇出。
b.购买药品、仪器、书刊者审核凭证为：有效商业信件或者发票。自费留学的报名费、学费、生活费可以凭学校通知汇出外汇。
c.如存款人在境外的直系亲属发生特殊情况(重病、死亡、意外灾难)，可以凭境外公证部门的有效证明，或者我驻外使领馆的证明，或者病人所在地(单位)的申请报告或者医院出具的处方汇出外汇。
(2)境内居民外钞户汇出汇款在等值2000美元以内的，由存款银行按照上述规定审核办理；2000美元以上，10000美元以下的需经当地外汇局审核办理； 10000美元以上的报国家外汇管理局审核，授权的银行凭核准件办理外汇汇款业务。
9.外商投资企业外方投资者依法纳税后的利润、红利的汇出，凭董事会利润分配决议书办理售付汇业务。
10.按照规定应当以外币支付的股息，依法纳税后，凭董事会利润分配决议书办理。
11.驻华机构及来华人员的合法人民币收入(如签证费、认证费、外航驻华机构代办客货运费等)需汇出境外时，银行应审核其提交的证明材料和收费清单兑付；驻华机构及来华人员从境外携入或在境内购买的自用物品、设备、用具等，出售后所得人民币款项，需汇出境外时，审核凭证?
汗ど痰羌侵せ虮救松矸葜っ骱统鍪燮局ぁ?
12.外商投资企业中外籍、华侨、港澳台职工依法纳税后的人民币工资及其他正当收益，凭有效证明材料到银行兑付。
13.临时来华的外国人、华侨、港澳台同胞出境时未用完的人民币，可凭本人护照、原兑换水单(有效期为6个月)兑回外汇，携出境外。
14.境内机构单笔提取等值1万美元(含1万美元)以下的现钞，银行审核其规定的有效商业单据和有效凭证后直接办理；超过1万美元的，银行应要求其向外汇局申请并提交规定的有效凭证和有效商业单据，凭外汇局的真实性核准件办理售付汇业务。
15.办理引进无形资产售付汇时，银行必须审核下列相关凭证办理售付汇手续：
(1)专利权引进的用汇。
a.专利权许可的用汇审核凭证为：
(a)专利实施许可合同；
(b)国家专利局颁发的专利实施许可合同备案回执；
(c)国家专利局颁发的专利广告证明；
(d)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
b.专利权转让的用汇审核为：
(a)专利转让合同；
(b)国家专利局颁发的专利登记簿副本或专利广告证明；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(2)商标权引进的用汇。
a.不包括专利、专有技术许可或转让的商标许可的用汇审核凭证为：
(a)商标使用许可合同；
(b)国家商标局颁发的商标使用许可合同备案通知书。
b.包括专利、专有技术许可或转让的商标许可的用汇审核凭证为：
(a)商标使用许可合同；
(b)国家商标局颁发的商标使用许可合同备案通知书；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
c.不包括专利、专有技术许可或转让的商标转让的用汇审核凭证为：
(a)商标转让合同；
(b)原商标权人商标注册证；
(c)国家商标局颁发的核准转让注册商标证明。
d.包括专利、专有技术许可或转让的商标转让的用汇审核凭证为：
(a)商标转让合同；
(b)原商标权人商标注册证；
(c)国家商标局颁发的核准转让注册商标证明；
(d)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(3)著作权引进的用汇。
a.取得境外授权，以图书形式翻译或重印境外作品(包括配合图书出版的音像制品)的用汇审核凭证为：盖有各省、自治区、直辖市版权局“著作权合同登记章”的著作权许可使用合同或合同登记的批复。
b.音像制品著作权许可的用汇审核凭证为：
(a)盖有“国家版权局合同登记章”的音像制品著作权许可使用合同；
(b)文化部或广播电影电视部颁发的核准件。
c.电子出版物著作权许可的用汇审核凭证为：
(a)电子出版物著作权许可使用合同；
(b)各省、自治区、直辖市版权局颁发的盖有“国家版权著作合同登记办公室”章的核准件。
d.计算机软件许可的用汇审核凭证为：
(a)计算机软件许可使用合同；
(b)各省、自治区、直辖市版权局颁发的盖有“国家版权著作合同登记办公室”章的核准件；
(c)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(4)非专利技术的许可和转让的用汇。
a.专有技术的许可和转让的用汇审核凭证为：
(a)专有技术的许可或转让合同；
(b)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
b.技术咨询、技术服务、合作设计、合作研究、合作开发、合作生产的用汇审核凭证为：
(a)相应的合同；
(b)外经贸部及其分支机构颁发的技术引进和设备进口合同注册生效证书。
(二)售付汇手续。在有关单证正本上批注售付汇金额、日期，加盖“已供汇”章。
三、资本项目下的售、付汇
(一)资本项下售付汇审核。
1.境内机构偿还境内中资金融机构外汇贷款本金售付汇，银行须审查外汇(转)贷款登记证、借款合同及债权机构的还本通知单。
2.境内机构偿还外债本金，银行应审核企业提供的《国家外汇管理局外汇(债)贷款还本付息核准件》。其审核栏目要点为：
(1)是否为开户银行留存联；
(2)单位名称是否与外商投资企业登记证上一致；
(3)经办、批准人签章；
(4)外汇局公章。
3.境内机构对外担保履约用汇，银行应审核外汇局核准件(同2.)。
4.境内机构境外投资资金汇出，银行应审核企业是否有加盖外汇局业务公章的核准件。
5.外商投资企业的中方投资者经批准需以外汇投入的注册资本金，银行应审核企业是否有外汇局批文。
6.外商投资企业注册资本增加、转让或以其他方式处置需进行外汇资金划拨，银行应审核外商投资企业外汇投资款境内划拨审批表。
7.依法终止的外商投资企业，按照国家规定进行清算、纳税后，属于外方所有的人民币需购汇的，银行应审核清算报告、完税证明。
(二)银行办理资本项目售付汇业务的重要提示。
1.银行必须按外汇局(县支局以上)的批准文件或核准件办理资本项目结汇、售汇和付汇及境内划转业务和专用账户开立业务。
2.各行营业网点中的县支行及县支行以下分支机构不得办理资本项目外汇结汇、售汇和付汇及境内划转业务和专用账户开立、收支业务；上述业务由其上级机构(各行本部)办理。
3.银行自营外汇贷款的还本付息须经外汇局逐笔核准。
4.借款合同无提前偿还条款的，不得提前还贷；有提前偿还条款的，经外汇局核准，可以自有外汇偿还，不得售汇偿还债务。
(三)售付汇手续。
1.银行对境内机构偿还境内中资金融机构外汇贷款本金售付汇时，应在外汇(转)贷款登记证、借款合同正本上批注售付汇金额、日期，加盖“已供汇”章，留存复印件及债权机构的还本付息通知。
2.银行对境内机构偿还外债本金售付汇时，应留存《国家外汇管理局外汇(债)贷款还本付息核准件》。
3.其他情况的资本项下售付汇，银行应留存外汇局的有关批准件或核准件。
交通银行客户购汇申请书
致：交通银行 分行 年 月 日
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｜用汇单位（人）｜ ｜进口付汇核销单号 ｜ ｜银行编号 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜用汇金额 ｜ ｜外汇（台账）账号 ｜ ｜人民币账号 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜买汇人民币支付方式｜ ｜购汇请凭以下有效文件 （ ）合 同 （ ）进口报送单 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜ ｜
｜（ ）贸易项下（ ）信用证 ｜ （ ）进口批准件 （ ）发 票 （ ）代理协议 ｜
｜（ ）非贸项下（ ）代收 ｜ （ ）投标文件 （ ）正本运单 （ ）外汇（转）贷款登记证 ｜
｜（ ）资本项下（ ）汇款 ｜ （ ）进口付汇核销单 （ ）运、保费收据 （ ）外汇（转）贷款还本付息核准件 ｜
｜ （ ） ｜ （ ）进口付汇备案表 （ ）支付通知书 （ ）董事会利润分配协议书 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－｜ （ ）其他批文 ｜
｜售汇汇率｜ ｜ ｜
｜－－－－｜－－－－－－－－－－｜ ｜
｜折合美元｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜用汇单位保证以上情况及所附凭证正确无误 ｜
｜ 制单： 复核： 用汇单位公章： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜银行审核意见： ｜
｜ 上述内容与所附文件／凭证描述相符，拟按申请书要求办理售汇。 ｜
｜ ｜
｜ 初审人： 复审人： 审批人： 交通银行 分行 ｜
｜ （加盖售汇专用章） ｜
｜ 年 月 日 ｜
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1998年11月17日
依法行政论纲
中国法学 发表时间：199701
一、依法行政的内涵
依法行政就是行政机关行使行政权力、管理公共事务必须由法律授权并依据法律规定。法律是行政机关据以活动和人们对该活动进行评判的标准。而法律，必须是人民通过人民代表大会制定的。
对行政机关提出依法行政的要求，植根于我国国家的性质和政治体制。我国是人民当家作主的社会主义国家，行政机关的权力来源于人民。行政机关由人民代表大会产生，对它负责，受它监督，行政机关是权力机关的执行机关[①ａ]。人民代表大会表述意志的最基本的途径和形式是制定法律。行政机关也就是执行法律的机关。依法行政是人民民主国家题中应有之义。
（一）职权法定
行政机关的职权，在我国主要是指中央政府及其所属部门和地方各级政府的职权，必须由法律规定。行政机关必须在法律规定的职权范围内活动。非经法律授权，不可能具有并行使某项职权。这与公民的权利不同，从法律的范围说，公民的权利是，凡法律没有禁止的，公民皆可为之。当然，此外还有道德等约束。行政机关的职权是，凡法律没有授予的，行政机关就不得为之。法律禁止的当然更不得为之。否则就是超越职权。在内部，超越职权就是行政机关横向超越了某一行政机关的职权，或纵向超越了上下级行政机关之间的职权；在外部，超越职权就会侵犯公民的合法权益。职权法定，越权无效，是依法行政的主要原则之一。行政机关的法定职权，一般有两种形式，一是由行政机关组织法规定，大都以概括之语言，划定各机关的职责范围；二是由单行的实体法，规定某一具体事项由哪一行政机关管辖。１９９６年３月通过的《行政处罚法》两次规定，实施行政处罚的行政机关，必须是“有行政处罚权”的行政机关。也即具有行政处罚法定职权的行政机关。
（二）法律保留
凡属宪法、法律规定只能由法律规定的事项，则或者只能由法律规定；或者必须在法律明确授权的情况下，行政机关才有权在其所制定的行政规范中作出规定。有些著作将此称为法律保留原则。我国宪法和法律对必须由法律规定的事项已作出某些规定。宪法第６２条规定，全国人民代表大会“修改宪法”、“制定和修改民事、刑事、国家机构和其他的基本法律”，第６７条规定全国人大常委会“制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。”这里规定的法律保留事项是：修改宪法、制定和修改刑事、民事、国家机构和其他基本法律，还有“其他法律”。但哪些属于“其他基本法律”和“其他法律”，尚未明确。最近公布的行政处罚法，则将行政处罚，也即剥夺和限制公民人身权和财产权的设定权明确规定为只有法律才能行使。其中属于人身自由罚的设定权，只能由法律行使。法律绝对保留，不予授权。对于财产权的处罚，则由法律授权。《行政处罚法》作出了这种授权：对行政法规授予财产权各方面处罚的设定权；对规章，则仅授予警告与一定数额的罚款的设定权。有规章制定权以外的行政机关，法律不授予任何行政处罚的设定权。这是迄今为止我国法律对法律保留原则的最明确的表述。值得注意的是，这一表述是否具有普遍意义？即法律保留原则，是否主要仅适用于限制、剥夺公民基本权利的规定，至于促进公民民主与福利的行为，是否只须符合法律的基本精神，只要在职权范围以内，行政机关自得为之。对此，学界尚有争议。
（三）法律优先，或称法律优位
法律规范在效力上是有位阶层次的。法律在效力上高于任何其他法律规范。法律优先包含下列涵义：
第一，在已有法律规定的情况下，任何其他法律规范，包括行政法规、地方性法规和规章，都不得与法律相抵触，凡有抵触，都以法律为准。法律优于任何其他法律规范。《行政处罚法》表述为：在法律对行政处罚已有规定的情况下，法规、规章可使之具体化，但必须在法律关于行政处罚规定的行为、种类、幅度范围以内，不得抵触。
第二，在法律尚无规定，其他法律规范作了规定时，一旦法律就此事项作出规定，法律优先，其他法律规范的规定都必须服从法律。
值得注意的是，我国宪法规定：国务院根据宪法和法律，制定行政法规，[①ｂ]国务院各部、各委员会根据法律、行政法规制定规章，[②ｂ]省、自治区和直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府根据法律、行政法规和地方性法规制定规章。[③ｂ]宪法、法律对行政机关制定法律规范用的是“根据”原则。
宪法又规定，省、自治区和直辖市的人民代表大会及其常务委员会，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，制定地方性法规。省、自治区人民政府所在地的市和国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会，在不同法律、行政法规和本省、自治区地方性法规相抵触的前提下，制定地方性法规。[①ｃ]
宪法和法律对地方权力机关制定法律规范用的是“不抵触”原则。
宪法对行政机关制定规范和地方人大制定地方性法规用了“根据”和“不抵触”两个不同的词，决不是偶然的。“不抵触”是指地方性法规的规定不得与已对此问题有规定的法律、行政法规的有关规定相抵触，当然，如果法律、行政法规对此没有规定，地方性法规可以根据地方特点作出规定。因为在这种情况下不存在抵触问题。“根据”则不同。“根据”当然也意味着行政机关制定的规范不得与已对此问题有规定的法律（行政法规、地方性法规）相抵触；同时，也表明只有法律（行政法规和地方性法规）对某一问题已有规定的情况下，行政机关的规范才能据此作出规定。否则就是于法无据。对行政机关制定规范要求“根据”，就因为行政机关是权力机关的执行机关，必须根据权力机关的意志才能制定规范。在有些法律的规定比较原则的情况下，行政机关可以制定规范使之进一步具体化。这些具体化的行政法规和规章，当然不得与法律（地方性法规）相抵触。行政机关制定规范中的“不抵触”和地方权力机关制定地方性法规的“不抵触”，都说明法律优于其他法律规范。法律的效力高于其他规范，法律处于最高的效力位阶。
但是，由于我国法律的覆盖面还远远不够，而现实又迫切需要可供遵循的规范；也由于经验不足，某些领域尚难以立即形成法律，这就需要在法律没有规定的情况下，先由行政机关制定一些规范。但这些规范的制定，必须由法律授权，尤其是涉及公民、法人或其他组织的人身权、财产权时，必须有法律授权。这就是“根据”原则的另一种表现。[②ｃ]显然，这些规范都是在法律“空缺”的情况下制定的，如果一旦法律填补空白，对同一问题作出规定时，则行政法规、地方性法规和规章的有关规定就要自动让位于法律，以法律的规定为准，或修改，或废除。这也同样是法律优先原则的含义。
（四）依据法律
行政机关的行为必须依据法律，或者说，必须有法律依据。
从广义上说，上述“根据”原则也属于依据法律，但主要是指行政机关的抽象行政行为，此处所说依据法律和有法律依据，主要是指行政机关的具体行政行为，尤其是影响公民基本权利和义务的具体行政行为，必须有法律依据，必须依据法律规定作出。这是依法行政的主要内容。
行政机关的行政行为，大别之无非就是两大类，即制定规范的抽象行政行为和作出处理决定的具体行政行为。依法行政不仅要求行政机关根据法律和法律的授权制定规范，还要求行政机关在作出具体行政作为时必须依据法律，否则虽然行政机关制定的规范都是根据法律或由法律授权，但在具体执行法律，作出具体行政行为时却并不依据法律，那么，依法行政就会成为一句空话。因为规范制定得再好，最终仍要看法律在现实生活中的落实。
依据法律的“法律”是指狭义的法律还是包括其他法律规范？从根本上说，一切具体行政行为都应该依据法律——狭义的法律，但根据法律和经法律授权制定的法规、规章当然也应该是依法行政的依据。因此，这里所说的“法律”，应该包括法规、规章在内。《行政处罚法》中规定的“处罚法定”原则，就是依据法律原则在处罚领域里的体现。
依据法律原则与行政机关的自由裁量权并不矛盾。自由裁量指的是在法律规定有一定范围的情况下，行政机关可以在此范围内作出选择。如治安管理处罚可以在法定的种类与幅度内，根据具体情况作出选择。这仍然是依据法律的一种形式。当然，所作选择必须合理。合理是依据法律原则的特殊表现。