关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知
中国证券业协会
关于发布《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的通知
中证协发[2009]59 号
各证券公司：
为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当按照《证券经纪人管理暂行规定》，为其向我会进行执业注册登记。我会依据公司所在地证监会派出机构出具的同意公司委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的现场核查意见，为证券公司办理证券经纪人执业注册登记事宜。
二、通过证券经纪人专项考试的，视为通过证券从业人员资格考试。仅通过证券经纪人专项考试的人员，不得从事除证券经纪业务营销以外的业务活动。自2010年起，我会不再举办证券经纪人专项考试。
三、证券公司为证券经纪人进行执业注册登记和颁发证券经纪人证书的具体要求和程序，按照我会《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的有关规定执行。证券经纪人执业注册登记的相关费用参照从业人员的标准执行。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，按照我会《证券业从业人员资格管理实施细则》和《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》的要求办理执业注册登记。
四、证券经纪人证书由我会统一印制、编号。我会委托地方协会办理空白证券经纪人证书的发放工作。各证券公司可向公司住所地的地方协会领取空白证券经纪人证书。证券经纪人证书工本费为5元/本，由地方协会代为收取。
五、各证券公司应严格遵守我会制定的《证券经纪人执业注册登记暂行办法》。我会将结合每年的从业人员年检工作对各证券公司执行本办法的情况进行检查，对违反本办法的证券公司和相关责任人，将按照本办法的有关规定进行处理。
特此通知。
附件：证券经纪人执业注册登记暂行办法
中国证券业协会
二〇〇九年四月十二日
附件：
中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法
第一章 总则
第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》和《证券经纪人管理暂行规定》，制定本办法。
第二条 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人为证券从业人员，应当遵守本办法。
第三条 中国证券业协会（以下称协会）负责证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制、后续职业培训等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
第二章 执业注册和证书管理
第四条 证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。
第五条 证券经纪人进行执业注册登记，应当符合以下条件：
（一）已经通过证券从业人员资格考试；
（二）已与证券公司签订委托合同；
（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
（四）《证券业从业人员资格管理办法》第十条第（二）至（五）项规定的条件；
（五）中国证监会或协会规定的其他条件。
第六条 证券经纪人执业注册登记申请须通过协会执业证书管理系统提交。执业注册登记事项包括证券经纪人姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、公司查询与投诉电话等。
第七条 进行执业注册登记的证券经纪人（以下称申请人）应当向所服务的证券公司提交下列材料：
（一）执业注册登记表；
（二）身份证复印件；
（三）学历证明复印件；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证明；
（五）协会规定的其他材料。
第八条 执业注册登记程序：
(一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的书面登记表，连同本办法第七条规定的其他材料提交给证券公司；
(二)证券公司负责审核证券经纪人的执业注册登记表，在确认合格后，将电子登记表提交协会；
(三)协会对证券公司提交的执业注册登记表进行审核，必要时可要求证券公司提交书面申请表及相关证明材料，对确认真实、准确、完整、合规的执业注册登记表，协会予以受理，并于受理之日起二十日个工作日内审核完毕。
第九条 证券经纪人完成执业注册登记后，由执业证书管理系统生成证券经纪人证书编号。证券经纪人证书由协会统一印制。
第十条 证券公司向协会领取空白证券经纪人证书，按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后，颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。
第十一条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当收回当事人的证券经纪人证书，并向协会提交该人员的执业注册登记变更申请。协会注销其旧证书，在完成执业注册登记变更后，由证券公司为其颁发新的证书。
证券经纪人更换委托证券公司的，应将其证券经纪人证书主动交回原委托证券公司，通过新的委托证券公司提交执业注册变更申请，由新委托证券公司为其颁发证券经纪人证书。
第十二条 证券经纪人存在以下情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案：
与证券公司终止委托合同；
在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的；
受到证券公司处分的。
证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，执业证书管理系统将视同委托合同延期。
第十三条 证券公司应当妥善保管申请人的书面执业注册登记表及有关材料，以备协会检查。
第十四条 证券公司应当按照协会的要求，组织证券经纪人参加后续职业培训。
第三章 年检
第十五条 协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
第十六条 证券经纪人由所服务的证券公司统一组织参加年检。年检通过协会执业证书管理系统进行。
第十七条 年检的程序是：
(一)证券经纪人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，将年检申请表打印后提交证券公司；
(二)证券公司对年检申请表进行审核并确认，在确认合格后将电子申请表提交协会，书面年检申请表由证券公司留存备查；
(三)协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日；
(四)协会通过执业证书管理系统将年检结果通知证券公司，并在协会网站予以公告。
第十八条 有下列情形之一的，不予通过年检：
（一）证券经纪人在执业注册登记或年检申请中弄虚作假；
（二）未按规定完成后续职业培训；
（三）不再符合本办法规定的执业注册登记条件；
（四）未按规定参加年检；
（五）协会规定的其他情形。
第十九条 未通过年检的人员，由协会注销其证券经纪人执业注册登记，证券公司应将其证券经纪人证书收回。
第四章 检查和惩戒
第二十条 协会定期组织对证券经纪人执业注册登记相关情况的检查。对违反本办法规定的证券公司、证券经纪人，协会可以采取自律管理措施。
第二十一条 协会发现申请人提供虚假材料进行执业注册登记的，不予受理；已经办理执业注册登记的，注销其执业注册登记，并自注销之日起一年内不受理其执业注册登记申请。
证券公司提供虚假的证券经纪人登记材料的，协会视具体情形给予其纪律处分。
第二十二条 证券公司或证券经纪人存在以下违规情形的，协会责令其改正；拒不改正的，协会视情节轻重给予纪律处分或移交中国证监会处理：
（一）证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动；
（二）未履行规定的备案义务；
（三）不配合协会或其委托单位组织的检查和调查；
（四）协会规定的其他情形。
第五章 附则
第二十三条 证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由证券公司向协会统一支付。
第二十四条 本办法自发布之日起实施。
大连市人民政府关于印发大连市行政投诉处理暂行办法的通知
辽宁省大连市人民政府办公厅
大连市人民政府关于印发大连市行政投诉处理暂行办法的通知
大政发 [2007] 103号
各区、市、县人民政府，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：
现将《大连市行政投诉处理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○七年十月二十四日
大连市行政投诉处理暂行办法
第一条 为做好本市行政投诉工作，改进工作作风，提高行政效能，促进依法行政，根据国家有关法律、法规规定，制定本暂行办法。
第二条 大连市人民政府行政投诉中心（以下简称投诉中心）是市政府负责处理行政投诉的主管机构，其主要职责是：
（一）负责受理公民、法人、其他组织以及境外人员（以下简称投诉人）对行政机关和法律、法规授权，或依法受行政机关委托履行行政管理职责的组织及其工作人员（以下简称被投诉人）的投诉；负责分析当前社会热点、难点问题，提出意见和建议；负责受理企、事业等单位和人民群众对政府信息的申请和咨询。
（二）具体负责受理投诉人对区市县政府、先导区管委会、政府各部门、直属机构及其工作人员的投诉；组织对重大、有影响及突发行政违法违规事件的调查并提出处理意见；组织协调区市县政府、市政府各部门及直属机构行政投诉工作，对其行政投诉工作进行检查、指导和监督。
（三）承办市政府交办的其他相关工作。
第三条 市及区市县政府、先导区管委会、市政府各部门及直属机构行政投诉受理机构应根据本办法，受理和处理对本级行政机关及其工作人员违法、违规行政行为的投诉。区市县政府、先导区管委会、市政府各部门及各直属机构应指定部门和专、兼职人员，负责本部门职能范围内和上级交办的行政投诉工作。
第四条 投诉人可以通过电话、信函和电子邮件方式进行投诉，投诉中心不接受群众来访。
第五条 投诉中心受理投诉的范围：
（一）行政机关不履行法定职责，违反国家法律、法规、方针、政策和党委、政府决定、命令，或者盲目决策，造成重大失误的投诉。
（二）行政机关不正确履行法定职责，不认真落实内部管理制度，工作职责不清，相互扯皮、推诿，办事效率低下，以及政府工作人员利用职权不作为，乱作为，给行政管理相对人造成延误或损失的投诉。
（三）行政机关不执行行政许可及服务规定和程序，该取消或调整的审批事项不取消或不调整，违反政务公开规定，不履行一次性告知义务和公开服务承诺，不认真受理，不按规定时限办理，人为设置障碍，歧视、刁难服务对象，以及利用管理和审批权吃、拿、卡、要的投诉。
（四）行政执法部门在维护、整顿和规范市场经济秩序活动中，故意纵容或者庇护不正当竞争，对发现的严重违法、违规、违纪问题不及时纠正，不向有关职能部门通报和移交处理的投诉。
（五）政府工作人员执行公务不文明，工作作风生硬，态度蛮横粗暴，对群众的正当要求和合理意见置之不理以及其他与政府工作人员及窗口服务人员身份不相称行为的投诉。
第六条 投诉中心原则不受理投诉的范围：
（一）历史遗留问题以及党和政府已有结论的重大事件。
（二）投诉人就相同投诉内容已到信访部门上访，信访部门已经受理、正在立案处理或已有处理结论的问题。
（三）投诉人已经将投诉内容向人民法院起诉或申请行政复议的问题。
（四）不属于行政投诉中心职能范围的投诉。
第七条 投诉中心对已受理的事项，分下列情况处理：
（一）投诉中心在接到投诉人投诉后要做好登记，在2个工作日内做出是否受理的决定；对不予受理的，应当向投诉人说明理由。
（二）对市民的简单投诉及政策咨询，投诉中心应直接办理并答复投诉人。市民提出有价值的建议应转交相关部门并将意见反馈给建议人。投诉中心应定期总结市民建议，形成报告上报市政府。
（三）对需转交有关行政机关处理的投诉，投诉中心应转交有关承办单位处理。承办单位应在投诉件送达后，一般问题3个工作日、复杂问题7个工作日、疑难问题15个工作日内办结。对涉及面广、情况特别复杂的投诉，在规定时限内确实无法办结的，办结时间最长不超过60个工作日，并告知投诉人。
（四）涉及多个承办单位的投诉，需分别处理的，各承办单位应就职责范围内的事项进行处理并答复投诉人；需多个部门会同处理的，投诉中心直接协调处理或会同有关部门共同调查处理，也可向市政府提出处理意见及建议。
（五）重大、疑难及带有普遍性的热点、难点投诉件，投诉中心应形成《市长专报》上报市政府，并按照市领导的批示精神进行重点查办。
第八条 投诉事项有下列情况之一的，可以终结：
（一）经过投诉中心、有关行政机关或相关组织协调，争议的双方当事人达成一致意见，纠纷得到解决的。
（二）投诉事项经核实与事实不符的。
（三）投诉人自愿放弃投诉的。
（四）投诉人无故不参加协调活动或拒绝与投诉中心联系配合的。
（五）投诉人将投诉内容向人民法院起诉或申请行政复议的。
第九条 投诉事项的处理结果，属于投诉中心直接处理的，由投诉中心自处理完毕之日起3个工作日内将处理意见答复投诉人；属于转交承办单位处理的，承办单位经调查处理，形成书面报告，经主管领导签批后，正式行文上报市投诉中心，同时承办单位应于3个工作日内将有关结论或意见向投诉人直接反馈。
第十条 投诉人对承办单位处理结果不满意的，可以向投诉中心反映。投诉中心应对反映的问题进行调查。对原投诉处理机关处理得当的，告知投诉人；对确属处理不当的，应责成原投诉处理机关重新处理或形成处理意见报市政府。
第十一条 投诉中心对投诉事项进行调查，有关单位及人员应予以配合，并提供与投诉事项相关的证据材料。由投诉中心转交有关单位调查的投诉，有关单位应对投诉内容及投诉人资料予以保密，并及时调查，在规定的处理期限内向投诉中心反馈调查结果和处理意见。各投诉网络机构对投诉中心转办件的办理情况定期在《大连行政服务与行政效能》简报上公布。
第十二条 投诉中心负责查询和督促投诉件的处理。有关承办部门对投诉中心交办的投诉事项在规定的期限内不处理的，由投诉中心予以通报批评。
第十三条 经查实，被投诉部门或工作人员确存在推诿、敷衍、拖延、弄虚作假等行为并造成严重后果的，投诉中心应提请监察机关处理或向有关行政机关提出给予行政处分的建议。
第十四条 被投诉部门及其工作人员不得对投诉人进行任何形式的打击报复或损害投诉人的合法权益，一经发现，由有关部门依照有关规定严肃查处。
第十五条 投诉人应如实反映情况，投诉内容应具体、明确，应具实名及联系方式。投诉人故意伪造证据诬陷他人造成严重后果的，投诉中心应按照有关法规移交有关执法部门进行查处。
第十六条 本暂行办法自公布之日起施行。