为“有罪推定”辩护——刑事诉讼被告的举证责任探析

杜俊豪


【摘要】 刑事诉讼中的举证责任问题是刑事诉讼证明的核心问题，控诉方负举证责任是举证责任分配的一般原则。有原则就有例外，即刑事证明中，被告人在某些特殊的情形下也应当承担一定的举证责任，如果其举证不力，将承担对自己不利的法律后果，即对被告人实行有罪推定。被告方承担举证责任有一定的合理性，这是刑事诉讼证明的需要，也是实现刑事诉讼价值目标等的要求。在刑事诉讼中存在有多种对被告人进行有罪推定的情形。

【关键词】 有罪推定；辩护；举证责任；合理性


　　从世界各国证据理论的研究现状看，一般都比较重视对举证责任制度的研究，这是因为举证责任不仅直接决定了诉讼证明的主体，从而为其证明行为提供了依据；而且通过为证明主体科加未尽举证责任之时要承担败诉风险的结果责任，说明了一切证明行为的动因。无论是英美法系或是大陆法系，在刑事诉讼中，离开了证据，诉讼就寸步难行。举证责任分配是整个刑事诉讼证明的核心焦点，它决定着各方当事人是否承担举证责任，以及举证责任的大小，可以平衡控辩双方的对抗力量，是调节控制犯罪和人权保障两种诉讼价值观的“平衡器”，与诉讼的最终裁判结果有着密切的关系。世界各国基本上都实行了无罪推定的原则，摒弃了“有罪推定”，否定了“有罪推定”，即在举证责任的分配方面，控方负举证责任，被告人不承担举证责任。然而，随着社会的进步、科技的发展，彻底摒弃“有罪推定”是不科学的，对“有罪推定”也是不公平的。本文将就刑事诉讼中被告的举证责任的相关问题探讨“有罪推定”的合理性，为“有罪推定”辩护。

一、刑事诉讼被告举证责任概念界定

　　刑事诉讼中的举证责任是指证明主体提出并运用证据按照证明标准证明案件事实的责任，即“在举出证据的基础上运用证据‘说服’裁判者，使其产生确信，对于待证事实，达到无合理怀疑的程度”，否则将承担对自己不利的法律后果。该概念是行为责任与结果责任的统一。它具体包括三层含义：第一，就事实主张提出证据的责任；第二，用充分的证据说明其事实主张的责任；第三，当不能提供充分证据说明其事实主张致其事实主张不被采信时承担不利后果的责任。
　　刑事诉讼中被告的举证责任是指在特定的情形下，被告人对于控方所指控的犯罪事实或者罪名等认为其不能成立，则有提供反驳和辩解的事实主张和相应证据的责任。刑事诉讼被告人的举证责任往往与“有罪推定”有着千丝万缕的联系。有罪推定主要是指未经司法机关依法判决有罪，对刑事诉讼过程中的被追诉人，推定其为罪犯。刑事诉讼中的被告人不得被强迫自证其罪，即不负举证责任是各国惯例。然而，为救济特定的受害利益、维护控辩双方在诉讼中平等的、合理的诉讼地位，以及从诉讼公平、效率的角度出发，基于完成司法证明任务和维护法律的权威的需要，被告人在某种程度上应承担举证责任，即对被告人实行有罪推定。刑事诉讼中，在特定的情况下，对被告人实行有罪推定（被告人负举证责任，若举证不力，将被定罪科刑）是科学的、合理的。

二、刑事诉讼中被告负举证责任的合理性

　　由于无罪推定原则、反对强迫自我归罪原则以及沉默权等的适用，决定了控诉方负举证责任，但这并不是绝对的。被告有无举证责任，应该依被告是否受无罪之推定而定，在被告受无罪推定之情况下，则被告不必对其无罪负举证责任，反之，被告未受无罪之推定，反而受有罪之推定时，则被告应对其无罪负举证责任，即应以反证证明其未犯罪或犯罪不成立。被告人负举证责任在特定的、受有罪推定的情况下是合理的，同时映射出对被告人实行“有罪推定”的合理性。之所以诉讼中被告人要承担举证责任，究其原因，我认为有以下几个方面：

（一）有效控制犯罪的需要

　　随着社会、经济和科技等方面的高速发展，与过去相比，犯罪出现了新的特点。首先，犯罪种类增多，出现了原来没有的新类型犯罪。其次，犯罪手段高明，有的采用高科技技术，如利用计算机网络犯罪等。再次，犯罪组织严密，结构严谨，等级森严，如有组织的黑社会犯罪等。第四，犯罪人的反侦查能力增强，如涉嫌贩毒罪人员的反侦查能力相当强。第五，犯罪的隐秘性很强，如贪污、贿赂等财产型犯罪。特别是随着世界政治、经济的全球化，犯罪案件更趋复杂，给侦查工作带来了前所未有的困难，各国政府都深感不安，纷纷采取各种措施预防和控制这些犯罪。他们在采取从实体法上加大打击力度的同时，也对有关诉讼程序进行了调整，如限制被告人的沉默权，对被告人实行有罪推定，加之于举证责任，如果举证不力，将被定罪科刑。
　　美国自1966年实施“米兰达规则”的30多年中，司法实践中不断出现各种各样的问题，联邦最高法院不得不承认，僵硬地要求在任何情况下都必须执行“米兰达规则”是不现实的。因此，美国联邦最高法院后来通过判例，承认了在特殊情况下可以有例外。可见，在美国这个将非常崇尚沉默权的国家，在多年的司法实践中逐渐认识到，倘若将沉默权绝对化，被告人不负任何举证责任是不现实的，必然会给警察的侦查工作带来困难，不利于控制犯罪，损害被害人的利益及社会公共利益。第八届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过的《反腐败的实际措施》文件中对刑事诉讼中的被告人负举证责任的有关问题也作了明确规定。我国针对犯罪的新特点，在持有型犯罪、巨额财产来源不明犯罪等案件中，对被告人实行了有罪推定，被告人承担举证责任。正是由于社会的发展，为适应时代的要求，在特殊情形下，对被告人实行有罪推定是科学的、理性的，符合刑事证明规律，是法律规则与时俱进的结果，更有利于刑事诉讼价值目标的实现。

（二）便于查明案件事实真相、正确处理案件的需要

　　由于无罪推定原则、反对强迫自证其罪原则、以及沉默权等的适用，通常在刑事诉讼中被告不负举证责任，由控方负证明被告有罪的举证责任。但是，在现实实践中，刑事案件类型多样，案件事实复杂多变，犯罪者的犯罪技术、规模、隐秘性，以及反侦查能力等随着社会科技的发展，已达到今非昔比的程度。如果还是一味地不赋予被告人任何举证责任，那么不但不利于保障被告人权利，而且将产生可能难以发现案件事实真相、对犯罪控制不力、或者冤及无辜、对被害人和社会公共利益造成损害的后果。因此，基于查明案件事实真相、正确处理案件、维护受害人和社会公共利益的需要，有必要在某些特殊类型犯罪案件中，如持有型犯罪、有组织的黑社会犯罪等，对被告人实行有罪推定，科以被告人承担举证责任，增强诉讼的科学性和合理性，最终查明案件事实真相，正确处理案件，维护法律的权威，符合法治国家的要求。

（三）是实现程序公正的需要

　　刑事诉讼的价值不仅在于追求实体公正，更重要的还在于追求程序公正，实体公正与程序公正是相辅相成，缺一不可，统一于司法公正之中。程序公正是实现实体公正的重要手段和保障，实体公正是程序公正的结果和最终目的。 程序公正是围绕着实体公正而展开的，程序公正是实现实体公正的有效途径。在刑事诉讼过程中，由于整个诉讼证明过程，都是用现有的残缺不全的证据去复原过去的事实，然而，过去的事实已经过去，是不可能再完整无缺地重现的，实体公正的追求受到一定的限制，很难说有一个客观的标准的答案，实体公正的实现不是清晰的、可以量化的。相反，程序公正则具有一定的确定性和便于操作性，程序正义在大多数情况下能够保证实体正义得以实现，程序的设计无非出于两种考虑：在无碍价值目标实现的情况下，都尽量在技术上进行科学的安排；在诉讼机制设计科学的情况下，如果能够得到严格的遵守，实体正义通常也就有了保证。同时程序正义增强了判决结果的可接受性。程序公正促进实体公正，进而实现司法公正。从某种意义上说，程序公正可以作为在实践中追求司法公正的突破口。因此，在刑事诉讼中，如果在任何情况下都把举证责任完全分配给控方，不仅不利于控制犯罪、保障人权，而且也显失公平，过于偏袒被告方，对控方要求过于苛刻，不利于实现诉讼权利与义务的统一。故此，在诉讼过程中，在特殊的情况下对被告人实行有罪推定，让其承担一定的举证责任，从某种意义上说，是实现程序公正的需要，司法公正的要求。

（四）诉讼效率的要求

　　诉讼效率具有双重含义：（1）是指诉讼经济，即投入产出比：以较小的诉讼成本，实现较大的诉讼效益。或者说为实现特定的诉讼目的，应当选择成本最低的方法与手段。它要求司法机关和诉讼参与人，应以尽量少的人力、财力和物力耗费来完成刑事审判的任务，并实现诉讼的客观、公正。（2）是指诉讼及时。要求庭审能够较快的推进，使案件得到及时处理。诉讼经济和诉讼及时即为诉讼效率。诉讼经济的要求来源于司法资源的有限性。在刑事诉讼活动中，某些特殊类型的案件，由于被告人对某些证据享有证据信息的优势，侦控机关要想查清具体的犯罪事实和情节，是相当困难的，有时甚至是不现实的。他们投入极大，但收效甚微。相反，由被告人提供某些证据可以节省司法成本和资源，有利于迅速及时地查明案情，对案件做出正确及时的处理。贝卡利亚说：“犯罪与刑罚之间隔得越短，在人们心目中，犯罪与刑罚这两个概念的联系就越突出、越持续，因而，人们就很自然地把犯罪看作起因，把刑罚看作不可缺少的必然结果。”相反，犯罪与刑罚之间的间隔的时间越长，这种因果联系就越弱，越不利于预防、遏制犯罪。故此，在刑事诉讼中，对某些特殊的案件对被告人实行有罪推定，由被告人负举证责任，及时查明案件情况，正确及时处理案件，有效地控制犯罪，提高诉讼效率和效益。

三、刑事诉讼被告人的举证责任与“有罪推定”的适用

　　在刑事诉讼实践中，有许多对被告人实行有罪推定的案件，被告人承担举证责任。常见的由被告人负举证责任的犯罪类型及事实情况主要可以归纳以下几种类型：第一、如果被告方在辩护时提出被告人患有精神病或不适于接受审判，被告方应对此提出证据加以证明；第二，如果某制定法规定，在没有合法授权、正当理由、特殊情况或例外情况下，实施某种行为就是非法，那么被告方就有责任举证说明存在合法授权、正当理由 、特殊情况或例外情况；第三，如果被告人主张其行为曾取得许可、出于意外事件、受到胁迫、为了自卫等，此时便负有举证证明存在上述情况的责任；第四，如果被告方意图推翻制定法对某些事实的推定，或者意图援引法律条文中的但书、例外或豁免，这时被告方也负有举证责任。第五，如果被告方做无罪辩护，如案发时被告人不在现场等情况时，被告方就承担举证责任，以证明其案发时不在现场的事实存在。第六，巨额财产来源不明罪，等等。
　　有关被告人负举证责任的适用范围不止以上这些，在这里就不再一一列举了。在这些被告人承担举证责任的案件中，大多对被告人都实行了有罪推定，让被告人承担举证责任。但，我们应该明白，在这些案件中实行有罪推定，并不必然会导致刑讯逼供等弊端。同时，通过采取一系列的积极措施，如消除刑讯逼供产生的思想根源；确立自由与安全并重的刑事诉讼价值观；加强相关的制度建设；加大刑事诉讼的司法投入；提高公安、司法工作的技术含量；强化对刑讯逼供的查处力度,尽量避免和消除“有罪推定”的负面影响。实践证明，我们不应该对“有罪推定”采取敌视的、全盘否定的态度，应对“有罪推定”做出客观、公平、公正、合理的评价。“有罪推定”原则在刑事诉讼特定案件中有助于实现刑事诉讼价值目标，即控制犯罪、保障人权和提高诉讼效率。

四 小结

　　综上，我们可以看出，“有罪推定”是现代的刑事诉讼重要的、不可或缺的组成部分，并不像有些人所描述的那样——它是封建专制主义纠问式诉讼的产物，是落后的、充满弊病的原则，只会给社会带来危害，应该彻底摒弃之。相反，“有罪推定”在现代诉讼中，有其生存和发展空间，它是实现控制犯罪、保障人权和诉讼效率的重要手段。同时，司法实践证明，“有罪推定”在实践中对控制犯罪、保障人权、保证诉讼效益、维护法律权威等方面发挥着重要的、不可替代的作用。我们知道，世界上并不存在完美无缺的制度或原则，“有罪推定”亦不例外，它也存在着一定的不足之处。但是，在现代法治理念深入人心、人们法制观念日益增强的今天，通过人们的共同努力，“有罪推定”原则一定会在刑事诉讼中运行得更好！

参考文献：
1卞建林：《刑事诉讼的现代化》
2徐静村.《刑事诉讼法》（上）
国家教委


关于加强学校艺术教育的意见
国家教委



《全国学校艺术教育总体规划》（1989－2000）（以下简称《总体规划》）下发以来，我国学校艺术教育事业发生了非常可喜的变化。特别是《中国教育改革和发展纲要》颁发以后，艺术教育出现了难得的发展机遇。在党中央、国务院领导同志的重视和关怀下，各级教育部门
进一步加强了对学校艺术教育工作的领导，从实际出发，采取了一系列切实可行的措施，使学校艺术教育有了长足的发展，取得了显著的成绩。但是，由于种种原因，当前，学校艺术教育仍然是教育事业中最为薄弱的环节，在管理、师资、教学、设备配备等方面都存在一些亟待解决的问题
。为全面落实《中国教育改革和发展纲要》和《总体规划》，切实改变学校艺术教育落后的状况，特提出以下意见：
一、提高认识，确立学校艺术教育在学校教育中的地位
近年来，随着教育改革逐步深化，学校艺术教育得到不断加强。但是，仍有一些教育部门和学校的领导同志对艺术教育的重要性缺乏必要的认识，艺术教育说起来重要，干起来次要，忙起来不要的现象仍在一些地区和学校普遍存在。实践表明，制约学校艺术教育发展的因素很多，但根
本原因是认识问题。因此，发展学校艺术教育，确立其在学校教育中的地位，首先要进一步提高各级领导对学校艺术教育重要性的认识。艺术教育是学校实施美育的主要内容和途径，它在提高人的素质方面有着其它学科所不可替代的作用。艺术教育有助于发展人的全面思维，发展想象力和
创造力；有助于培养学生健康丰富的感情世界，陶冶高尚情操；有助于加强德育工作。通过艺术教育，培养学生树立正确的审美观念，提高审美能力，激发其对美的爱好与追求，塑造健全的人格和健康个性，促进其全面发展。因此，要从提高民族素质的高度认识艺术教育的重要性，把学校
艺术教育工作纳入到教育的各项工作中去，真正确立艺术教育在学校教育中的地位。
二、进一步明确学校艺术教育的指导思想
学校艺术教育是国民素质教育而非专业教育，它的根本目的是培养全面发展的“四有”新人，而非艺术专业人才。这一性质决定了学校艺术教育必须以全体学生为对象，以普及为基础，以全面提高学生素质为任务。但是由于学校艺术教育的基础薄弱，科研工作落后，当前人们对学校艺
术教育的性质、任务、内容、形式及规律等还缺少应有的认识，常常自觉不自觉地用专业教育的模式和要求来看待学校艺术教育，表现在实际工作中，往往重视提高，忽视普及；重视比赛，忽视教学；重视培养少数艺术尖子，忽视面向全体学生；重视艺术比赛的结果和成绩，而忽视活动本
身的育人宗旨；重视专业知识和技能学习，而忽视审美能力和艺术文化素质的培养等。这些都偏离了普通学校艺术教育的方向，不利于人才素质的全面提高，是应试教育在学校艺术教育中的特殊反映。因此，要进一步明确普通学校艺术教育必须面向全体学生、提高学生审美素质，促进其全
面发展这一指导思想，正确处理好普及与提高的关系、课内与课外的关系、城市与农村的关系。在当前，要把工作重点主要放在普及方面，加强课堂和农村艺术教育，使学校艺术教育真正落实到每一位学生身上，促进学生全面发展，全面提高学生素质。
三、加快学校艺术教育规章制度建设，使学校艺术教育工作尽快步入“依法治教”的轨道
确立艺术教育在教育中的地位，使学校艺术教育得以健康稳定发展，必须走“依法治教”的道路。当前学校艺术教育规章制度建设滞后的现状，制约了学校艺术教育的发展速度。为此，要把建立健全艺术教育规章制度作为“九五”以至今后较长一段时间内学校艺术教育的重要任务，切
实抓紧抓好。“九五”期间，国家教委要完成学校艺术教育教学基本法规和规章的建设，以《学校艺术教育工作条例》为中心，制订与之相配套的实施细则，教育教学评估指标体系，课外和校外艺术教育的有关规定，中师艺术专业教学计划、高师本、专科艺术教育专业的课程方案等，并着
手进行九年义务教育艺术学科教学大纲的修订工作。各级教育部门也要加快艺术教育法规建设的步伐，抓紧制定与上述法规相配套的地方法规，尽快形成完整的学校艺术教育法规体系。
四、加强学校艺术教育管理，健全管理机构，提高管理水平
加强管理是发展学校艺术教育的组织保证。各级教育部门和学校都应有一位负责同志分管学校艺术教育工作，并按《总体规划》的要求，建立和健全艺术教育管理机构，配备艺术教育管理干部。尚未达到《总体规划》要求的省级教育部门，应在近期确立艺术教育管理机构，并于一年内
分别配齐专职艺术教育行政管理干部和音乐、美术教研员；地、县级教育行政部门也应在两年内确定管理艺术教育的机构，配备专（兼）职艺术教育管理干部和音乐、美术教研员。到1998年底，在全国基本形成艺术教育行政管理和教研业务指导网络。要加强艺术教育行政工作与教研工
作、基础教育与师范教育工作之间的分工合作与协调，定期开展对管理人员的业务培训，建立培训制度，不断提高管理人员的思想、业务素质和管理水平。要不断完善艺术教育管理机制，运用检查评估、表彰奖励等手段，推动学校艺术教育工作的开展。
五、确立课堂教学在艺术教育工作中的主导地位，提高开课率，深化教育教学改革，提高教育教学质量
课堂教学是艺术教育的主渠道。开齐开足艺术课，深化教学改革，提高教学质量，是学校艺术教育工作的核心。各级教育部门和学校要一手抓开课，一手抓教改。要重点改变农村中小学、初中三年级和普通高中开课率低的状况，把中小学艺术课开设工作和普九、督导工作密切结合起来
。到2000年，已普及九年义务教育地区的小学和初中的音乐、美术开课率应达到100％，其它地区小学、初中的开课率应随普九的进程逐步提高，到2010年前基本开齐；普通高中的艺术课应在三年内开齐；职业学校和普通高校（含师范院校）均应创造条件，在两年内开出艺术类
选修或必修课程，同时根据学校自身的特点，积极举办各种类型的专题讲座。要加强教研和科研工作，进一步充实教研力量，健全三级教研网络。要努力探索不同阶段艺术课教学中素质教育的内容、形式、特点、要求、规律和实施途径，端正教育教学思想，改革不适应或偏离素质教育要求
的教学内容和教学方法，定期举办教研活动，开展教学实验，加强对各级各类学校艺术教育教学的评估和指导；要加强对农村学校艺术教育教学工作的研究和指导，探索总结农村大面积开好音乐、美术课的经验，推动教学改革不断深化，促进教学质量不断提高。
六、加快艺术师资队伍建设步伐，建立并完善各级各类学校艺术教师的培养和培训体制
各级教育部门要积极贯彻全国师范教育工作会议精神，加强对艺术师资工作的领导，将艺术师资队伍建设纳入到各地师资建设总体规划中，并根据本地艺术师资需要情况和实际的可能，制订出“九五”到2010年切实可行的艺术师资培养、培训规划。
多渠道、多途径、多形式培养和培训艺术师资，是当前解决艺术师资数量和质量问题的有效途径。高、中师艺术教育专业是培养各级各类学校艺术教师的主渠道，要在提高办学效益的基础上，调整艺术教育专业点的布局，增设新专业点要根据实际需要和办学条件的许可进行；要进一步
发挥骨干学校和专业点的作用，走内涵发展的道路，逐步扩大招生规模，重点为农村中小学培养合格的专职艺术师资；要加强对中等艺术师范学校和中师艺术班的建设，发挥其培养小学专职艺术师资的重要作用；要积极鼓励师专试行“主辅修”和“双专业”，普通中师要加强艺术必修课和
选修课教学，以便能够为农村中小学培养质量较高的兼职艺术教师；要充分利用函授、自学考试、卫星电视等多种形式，开设音乐、美术教育专业，扩大艺术师资的培养渠道；在一些艺术师资十分缺乏的边远农村地区，可以通过“一师多聘”等办法，以缓解艺术师资不足的矛盾。
要重视和加强在职艺术教师的培养提高工作。通过举办短训班、研讨班、定期举行公开课和观摩课等形式，帮助艺术课教师不断提高业务素质和教学水平。有条件的教师进修院校也可以设置音乐、美术专业，对在职教师进行系统的培训提高。当前，高等学校艺术教育专业师资的培养和
提高已成为师资队伍建设中的一个迫切课题，为此，国家教委正在拟订有关法规和培训计划，以改变高校艺术师资数量不足，素质偏低，学历不达标的现状。各地教育部门应制定有关计划，为之创造必要的条件，不断加强这方面的工作。
稳定艺术教师是艺术师资队伍建设的重要方面，各级教育部门和学校要在抓好培养、培训师资工作的同时，做好师资的稳定工作。要了解艺术课教学的特殊性，注意关心艺术教师的生活，积极为他们提供良好的工作条件，在评定职称、评优、培训、住房等方面，与其他教师一视同仁。
近年来，一些地区和学校采取了一些特殊政策稳定师资队伍，如在评定职称时将艺术教师单列，举行单项表彰奖励艺术教师的活动等，收到明显的效果。各级教育部门和学校应及时总结经验，从实际情况出发，不断改进和加强这方面的工作，使师资队伍建设逐步步入良性发展的轨道。
七、规范课外艺术活动，不断提高活动质量，促进学校精神文明建设和校园文化建设
课外艺术活动是学校艺术教育的重要内容，是学校精神文明建设和校园文化建设的有机组成部分。要积极开展课外艺术活动，按照普及与提高的金字塔结构，规划艺术社团组织。各级各类学校都应成立艺术兴趣小组或艺术团（合唱队、舞蹈队、乐队等），定期举办不同规模、形式多样
的艺术活动。为推动和规范课外艺术活动，国家教委将定期举办全国大、中学生文艺汇演，各级教育部门也要根据学校艺术教育的发展、需要和可能，定期举办内容健康向上、格调较高的艺术教育活动。举办上述活动主要以基层地区和学校为主，面向大多数学生，突出育人宗旨，坚持勤俭
和量力而行的原则，争取社会、家庭的支持。各级教育部门和学校要加强对学校课外艺术活动的管理，使之逐步规范化、制度化，不断提高活动质量，促进学校精神文明建设和校园文化建设。
八、加强各级各类学校艺术教育教学设备、器材配备的标准化建设
配备必要的教育教学设备器材是发展学校艺术教育的物质基础。鉴于各地经济发展的不平衡，学校艺术教育教学设备器材的配备工作既要坚持标准，又要从实际出发。小学、初中艺术教育教学设备器材配备要按照九年义务教育音乐、美术器材配备目录标准，随“普九”的发展与“两基
”验收达标同步进行。要加强对学生教学用乐器和学具的研制、开发和管理，确保质量。要加强普通高中、职业学校、普通高等学校以及中师、高师艺术教育专业的设备器材配备工作，根据学校发展的现状逐步进行。鉴于高师特别是一些新创办的师专艺术教育专业设备设施条件很差，不能
适应教学的基本要求，必须下决心予以加强，根据办学要求和标准，增加投入，改善条件，在本世纪末基本配齐。



1997年5月20日